2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（　），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。(2)1952年，美国的（　）把当时对资本结构的见解划分为三种：净收入理论、净经营收入理论和介于两者之间的传统折中理论。(3)保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人

2、所在地的（　）进行辅导验收。(4)企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的（　）。(5)股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经（　）通过。(6)与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)刊登询价区间公告前（　）日15：45前，将盖章后的价格区间公告送上海证券交易所。(8)发行人持有或者控制保荐人股份超过（　），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。(9)发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申

3、请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（　）名。(10)拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表（　）意见。(11)保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（　）个工作日内向中国证监会书面报告。(12)以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后的中标价格，全体投标商的中标价格是单一的。这种发行方式称为（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(13)下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是（　）。(14)注册会

4、计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日。注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。则注册会计师签署审计报告的日期是（　）。(15)企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括（　）(16)保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（　）同样受到该限制。(17)对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予（　）

5、。(18)公司在最近（　）内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。(19)内核小组通常由（　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(20)国债承销团成员资格的有效期为（　）年。(21)凭证式国债承销团成员总数不能超过（　）家。(22)外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（　）。(23)假设公司上年经营收入为1．5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6

6、500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为（　）元。(24)首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（　）个工作日公布发行文件。(25)首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（　）为止。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(26)境内上市外资股又称（　）。(27)关联交易的价格原则上应不偏离（　）的价格或收费的标准。(28)发行对象为境外战略投资者的，应当经（　）事先批准。(29)熊猫债券是

7、由（　）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。(30)某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（　）。(31)上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__________以上，且超过人民币__________万元的，构成重大资产重组。（　）(32)下列（　）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局