2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)自收到中国证监会核准文件之日起__________日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过__________个月未实施完毕的，核准文件失效。（　）(2)国际开发机构申请在中国境内发行人民

2、币债券须财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（　）级以上。(3)上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议__________日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每__________日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。（　）(4)（　）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。(5)沪市投资者可以使用其所持的

3、上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（　）股。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(6)中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（　）。(7)发行人更换（　）应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。(8)专项复核的决定由（　）作出。(9)证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币（　）万元。(10)关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（

4、　）。(11)（　）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。(12)目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(13)关于间接融资，下列说法正确的是（　）。(14)以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（　）。(15)股票价格越高，可转换公司债券的转换价值越（　）。(16)辅导机构对拟发行

5、公司进行辅导时应配置（　）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。(17)普通股筹资的优点不包括（　）。(18)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　）年内不得转让。(19)按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(20)刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别

6、向（　）报告，说明原因。(21)发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（　）。(22)在拟订发行与上市方案时，主承销商和全球协调人计划安排国际分销的地区与发行人的原则是（　）。(23)下列关于上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产的情况不会构成重大资产重组的是（　）。(24)某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币（　）元。(25)凭证式国债承销团成员原则上不超过___________家；记账式国债承销团成员原则上不超过___________家。（　）中大网校“十佳网络教

7、育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(26)通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。(27)招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（　）。(28)1927年的（　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。(29)进行重大资产重组时，上市公司（　）应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为决议事项予以披露。(30)如果发行

8、人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（　）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(31)董事会会议的召集权人是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：w