2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（　）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。(2)通常情况下，（　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。(3)融资成本是指（　）。(4)美国式招标的缴款期特点是（　）。(5)公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过（　）年。(6)发行人在通过发

2、审会后更换中介机构的，（　）视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)企业短期融资券的最长期限不能超过（　）天。(8)主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（　）。(9)关于混合式招标，下列说法错误的是（　）。(10)发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在（　）个月内首期发行，剩余数量应在（　）个月内发行完毕。(11)中小企业板块是在（

3、　）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。(12)独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过（　）年。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(13)拟公开发行股票(A、B股)的股份有限公司应符合《公司法》的各项规定,在向中国证监会提出股票发行申请前，均须具有主承销资格的证券公司辅导，辅导期限为（　）年。(14)全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（　）。(15)有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部

4、门的初审报告进行审核的机构是（　）。A.中国证监会B.并购重组委C.国务院D.证券业协会(16)已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（　）。(17)关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（　）。(18)证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　）个月后，可再次提出证券发行申请。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(19)（　）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出

5、购买或销售其股票的要约邀请性文件。(20)证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　）个完整会计年度。(21)关于债券交易流通期间信息披露，下列说法错误的是（　）。(22)关于金融债券担保，下列说法错误的是（　）。(23)关于MM的无公司税模型命题一，下列说法错误的是（　）。(24)当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(25)在发行完成后的（　）日内，主承销商应当向中

6、国证监会报送承销总结报告。(26)上市公司在可转换公司债券转换期结束的___________个交易日前，应当至少发布___________次提示性公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的___________个交易日停止交易的事项。（　）(27)首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即（　）。(28)关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（　）。(29)下列各种融资方式中，（　）会导致公司的每股收益被稀释，从而可能引发股价下跌。(30)公开发行可转换公司债券的上市公司，

7、其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　）；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(31)如果无形资产是自创的或者自身拥有的，则评估其重估价值时的根据是（　）。(32)每年__________和__________以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。（　）(33)国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计人（　）。(34)内核是指（