2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(1)-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010-2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真模拟试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（　）。(2)2005年3月，（　）制定并发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》。对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。(3)（　）对人民币债券发行利率进行管理。(4)关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（

2、　）。(5)当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该（　）。(6)（　）负责受理短期融资券的发行注册。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(7)可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（　）。(8)当有效申购量等于或小于发行量时，（　）。(9)依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司的净资本不得低于其对外负债的（　）。(10)发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经

3、常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（　）等情况的，应做”特别风险提示”。(11)下列关于内核的说法中不正确的是（　）。(12)股份有限公司应在创立大会结束后（　）天内申请设立登记。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(13)网上定价、竞价方式是指（　）利用证券交易所的系统，并作为唯一的”卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。(14)上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引人的境内外战略

4、投资者，其认购的股份自发行结束之日起（　）个月内不得转让。(15)财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是（　）。(16)无纸化发行的情况下，股份交收以（　）为要件。(17)可转换公司债券的最短期限为________年，最长期限为________年。（　）(18)既考虑了负债带来的税收抵免收益，又考虑了负债带来的各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（　）。(19)关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxia

5、o.cn中大网校引领成功职业人生(20)在香港创业板市场的上市条件中，适用于新申请人的附加条件的是如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（　）个月。(21)国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（　），则折合成的股份界定为国有法人股。(22)首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（　）。(23)从2002年第二期开始，凭证式国债的发行期限改为（　）。(24)上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近l期末的净资产不得少于人民（　）亿元。(25)发行公司债券其

6、累计债券总额不超过公司净资产的（　）。(26)企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(27)《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　）元。(28)发起设立是指由发起人认购公司发行的（　）而设立公司的方式。(29)股票收购是指收购方公司以（　）替换目标公司的股票。(30)股份有限公司向社会公开募集的，须经（　）核准。(31)某证券公司承销

7、发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的（　）计算风险准备。(32)当采取网下、网上同时定价发行方式时，（　）日，刊登网下发行结果公告。(33)保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于（　）。中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(34)内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__________万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__________。（　）

8、(35)在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作（　）。(36)向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（　）。(37)采用发起设立方式设立股份有限公司时，发起人必须认购公司发行的（　）股份。(38)商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在__________日内作出原则批复，原则批复有效期__________日。（　）(39)A