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1、学术论坛风险管理:从被动反应到主动保障钟开斌[摘要]风险管理是一项系统性、专业性、科学性和综合性很强的工作,是应急管理实现预防为主、关口前移的强大动力和重要基础。随着国家应急管理体系建设工作的稳步推进,未来的国家应急管理工作必须从以事件管理为主向事件管理与风险管理并重转变,按照预防与应急并重、常态管理与非常态管理相结合的原则,建立科学、规范、系统、动态的风险管理机制,实现应急管理从事后被动反应向事前主动保障的战略转变,从根源上有效地控制各种危险因素,从而在更基础的层面有效推进应急管理工作。[关键词]风险管理;风险评估;应急管理
2、;被动反应;主动保障[中图分类号]D035[文献标识码]A[文章编号]1006-0863(2007)11-0099-05党的十六届五中全会明确提出,要坚持预防与应急并重、常态管理与非常态管理结合,以有效应对各种风险。党的十六届六中全会明确提出,要“完善应急管理体制机制,有效应对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件,提高危机管理和抗风险能力”。2006年7月,《国务院关于全面加强应急管理工作的意见》提出,要“开展对各类突发公共事件风险隐患的普查和监控”。与应急管理相比,风险管理是一种更主动、更积极、更前沿的管理手段,它
3、强调的是应急管理工作的“关口前移”,要求重视做好日常的应急准备、预备和预警等基础性工作,通过提高政府的突发公共事件预警和防范能力,充分实现日常预防与应急处置、常态管理与非常态管理的有机结合。随着国家应急管理体系建设工作的稳步推进,未来的国家应急管理工作必须实现从应急管理到风险管理的“关口前移”,从根源上有效控制各种危险因素。在以防为主、标本兼治的基础上,风险管理变事后被动管理为事前主动保障,从而在更基础的层面有效控制各种风险因素,积极加强和改善应急管理工作。一、风险与风险管理自20世纪30年代以来,风险管理作为一门新兴的管理学
4、科,迅速受到世界各国政府、企业和学术界的高度重视,并逐步在企业和政府管理中得到广泛运用。60年代末开始,随着科技发展所带来的某些不利因素而导致的风险不断增多,风险分析作为一个独立的研究领域开始引起理论界和实务部门的关注。进入21世纪尤其是“9·11”事件发生后,国际风险管理进入了一个新的阶段,风险管理得到各国政府的普遍重视,国际风险管理领域进入政府风险管理能力提升阶段,民间和企业是风险技术的使用者,科学家是风险科学的研究者,而政府则是风险事务的管理者,综合风险管理成为发展趋势。(一)风险的定义“风险无处不在”,风险究竟是什么?
5、归纳起来,学术界和实务部门有关风险的学说,主要包括风险客观说、风险主观说[1]以及风险因素结合说三种。风险客观说认为,风险是客观存在的不确定性。因为风险是一种客观存在,不以人的意志为转移,所以它是可以预测的。在对风险事故进行观察的基础上,可以用统计方法以客观概率对这种不确定性加以定义并测度其[2]大小。风险主观说强调风险的主观属性,认为人们在进行风险管理时势必要加入自身的价值观与偏好,因此风险是主观的,[3]它取决于人们的认知和判断。风险因素结合说并不强调风险的客观性和主观性,它着眼于风险产生的原因与结果,认为人类[4]的行为
6、是风险事故发生的主要原因之一。1992年,耶茨(J.FrankYates)和斯通(Eric.R.Stone)提出了风险结构的三因课题基金/本文系2006年国家哲学科学基金重大项目“建立健全社会预警机制和应急管理体系:转型期中国风险治理框架建构与实证分析”(项目编号:06&ZD013)阶段性研究成果。收稿日期/2007-07-05作者简介/钟开斌(1978-)男,汉,福建人,国家行政学院公共管理教研部讲师,博士,研究方向为危机管理、公共管理等。2007年第11期总第269期99学术论坛素模型,认为风险是由潜在的损失、损失的大小、
7、潜在损失发生的不确定性这三种因素构成的,风险三因素模型从本质上反[5]映了风险的基本内涵,成为现代风险理论的基本概念框架。总的来看,尽管学术界和实务部门对风险的界定不同,但它们普遍强调风险发生的可能性和不利影响这两个方面。换言之,风险包括两个要素:可能性与不利后果———前者指风险发生的概率;后者指风险变为现实后对保护目标和对象可能造成的影响、影响的数量和方式。不利后果包括有形和无形两个方面,即可能产生有形的客观损失(如人员伤亡、经济损失、环境影响等)和可能造成无形的不利影响(如对人群的心理影响、国际影响和声誉、国家形象和利益、
8、社会舆论和稳定等)。不利后果的可能性反映了这种损失的不确定性,因此可把风险看成是不利后果特性的具体表现。在决策论中,风险被看作一个三维概念,它具有如下三个特点:(1)不利性:风险对个人或组织意味着产生或可能产生不利后果;(2)不确定性:不利后果在发生时间、空间、强度上有不确定
