2010年期货从业考试《期货从业人员管理办法》习题

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2、（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务2.《期货从业人员管理办法》中的机构是指（）。A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构3.《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事

3、期货经营业务的管理人员和专业人员4.参加从业资格考试的，应当符合（）。A.年满18周岁B.具有完全民事行为能力c.具有高中以上文化程度D.中国证监会规定的其他条件5.机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已经届满6.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。A.期货从业人员辞职、被解聘或者死

4、亡的，机构应当自上述情形发生之l3起10个工作日内注销其从业资格B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格7.期货从业人员必须（）。A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B.遵守协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕

5、交易、操纵期货交易价格等违法违规行为8.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.com3efb277e5d9

6、d443bfa7cf228d1648337.doc3/4A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则9.期货公司的期货从业人员不得有（）行为。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.

7、为客户提供期货相关信息10.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.为非结算会员提供结算服务11.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息-B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.为客户提供信息咨询12.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。A.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户

8、从事期货交易c.中国证监会禁止的其他行为D.将客户介绍给期货公司13.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取