第14讲：第四章第二节证券经纪业务的营运管理(三)(2012年新版)

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1、（4）经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存。（5）营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+3交易日开通交易）；在T+5交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。复核员复核后生效。（6）营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存。5.客户委托方式或其他交易品种操作权限的终止。（1）

2、自然人客户必须持其本人有效身份证明、资金账户卡，法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。（2）客户填写“客户有关资料更改申请”。（3）经办人查验所提供的相关资料及有效身份证明文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性，并交复核员复核。（4）复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人相同。（5）经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章（6）经办人将变更后的有关信息输入电脑。（7）经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”（通常作为《证券交易委托代理协议书》附件

3、）上写明的变更事项、变更时间，并签名或盖章。（8）经办人将“客户有关资料更改申请”归入客户资料档案留存。6.开通或变更客户交易结算资金第三方存管（已开立资金账户但未开通三方存管的客户）。（1）选择指定商业银行。第一，证券公司营业部办理三方存管手续。客户本人持有效证件（个人客户：身份证件、证券营业部资金账户卡、银行借记卡；机构客户营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件、证券营业部资金账户卡、授权代理人的有效身份证件、银行结算账户证明文件）到证券公司开户营业部，在证券公司指定范围

4、内，选择拟建立三方存管的银行，签署《××银行客户交易结算资金三方存管协议书》（有的银行规定只能到银行方签署此协议）及“第三方存管开通申请表”，办理相关手续。第二，指定商业银行确认。客户本人持有效证件和在营业部签署的《××银行客户交易结算资金第三方存管协议书》（银行留存联）到指定商业银行营业网点办理存管银行确认手续。按银行规定须在银行方签署三方存管协议的，则提交加盖证券公司营业部业务章的“第三方存管开通申请表”客户回单到指定商业银行营业网点办理存管银行签约和确认手续。办理时客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码

5、。（2）客户变更指定商业银行。客户撤销指定商业银行。客户持有效证件到证券公司开户营业部，填制第三方存管变更申请表。证券营业部经办人受理业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过银证转账或证券交易，如发生过则不能为客户办理变更存管银行手续；如未发生过则为客户办理撤销存管银行手续，随即停止客户银证转账服务。客户新的指定商业银行（同“选择指定商业银行”）。撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。（3）客户变更银行账户。客户本人持有效证件和新的同名银行借记卡到银行营业网点，申请变更银行结

6、算账户。但如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（4）客户撤销资金账户。客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。下一营业日，客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验客户身份、预留印鉴（机构客户）、资金账户和密码合法后，为客户办理资金账户结息手续，客户交易结算资金停止计息。证券公司在接受客户申请并完成其账户结算后2个交易日内办完销户手续。客户通过银证转账通道将客户资金账户的全部余额（含结息金额）转入客户银行结算账户。

7、下一营业日，证券营业部为客户办理撤销三方存管业务，撤销成功后为客户办理资金账户销户手续。7.账户挂失、补办。（1）遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）办理补卡（或换卡）事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。（2）遗失身份证及资金账户卡：自然人客户必须凭其本人有效身份证明，或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（3）客户填写“客

8、户有关资料更改申请”交经办人。（4）经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核。（5）复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同。（6）经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，酌情收取服务费或工本费。（7）经办和复核分别在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章，