中海达股票期权激励计划(草案)

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1、股票期权激励计划广州中海达卫星导航技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）二0一一年六月1股票期权激励计划声明1、本公司及董事会全体成员保证本激励计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、本次激励对象中，无公司独立董事、无公司监事，无持股5%以上的主要股东或实际控制人，也无持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系近亲属。本次全部激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。1股票期权激励计划特别提示1、本股权激励计划是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备

2、忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》和广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称“中海达”、“本公司”或“公司”）《公司章程》以及其他相关法律法规和规范性文件的有关规定制定的。2、本次激励计划公司授予激励对象213.1万份股票期权，每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日按照预先确定的行权价格购买1股公司股票的权利，股票来源为公司向激励对象定向发行213.1万股公司股票，占本激励计划签署时公司股本总额5,000万股的4.262%，其中首次授予192.1万份，预留21万份。任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的1%。3、预留股票期权的授予须在

3、每次授予前召开董事会，确定本次授予的股票期权数量、激励对象名单和职务、授予价格、业绩考核条件等相关事宜，经公司监事会核实后，在指定网站按要求及时准确披露本次授予情况的摘要及激励对象的相关信息。4、本计划的激励对象为公司高级管理人员、经营管理骨干人员及公司认定的核心技术（业务）人员。5、中海达首次授予激励对象每一份股票期权的行权价格为40.51元。行权价格系根据下述两个价格中的较高者：（1）股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的中海达股票收盘价38元。（2）股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的中海达股票平均收盘价40.51元。6、股票期权行权安排自股票期权首次授权日起12个月后，满足行权

4、条件的，激励对象可以分三期申请行权。行权安排如下表所示：行权期行权时间行权比例第一个行权期自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首30%I股票期权激励计划次授权日起24个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首第二个行权期30%次授权日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首第三个行权期40%次授权日起48个月内的最后一个交易日当日止预留部分的股票期权计划分二期行权，自首次授权日起24个月后，满足行权条件的，激励对象可以分二期申请行权。行权安排如下表所示：行权期行权时间行权比例自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首第一个行

5、权期50%次授权日起36个月内的最后一个交易日当日止自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首第二个行权期50%次授权日起48个月内的最后一个交易日当日止在行权期内，若达到行权条件，激励对象可对相应比例的股票期权行权。符合行权条件但未在上述行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销；如达不到行权条件的，则当期的股票期权不得行权，由公司注销。7、股票期权行权条件本激励计划首次授予的股票期权分三期行权，预留股票期权分二期行权，行权考核年度为2011—2013年，公司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件之一。具体如下：行权期业绩指标

6、2011年加权平均净资产收益率不低于8%；第一个行权期以2010年为基准年，2011年净利润增长率不低于30%。第二个行权期2012年加权平均净资产收益率不低于9%；（预留部分第一个行权期）以2010年为基准年，2012年净利润增长率不低于69%。第三个行权期（预留部分第2013年加权平均净资产收益率不低于10.5%；二个行权期）以2010年为基准年，2013年净利润增长率不低于120%。净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据，净利润指归属于母公司所有者的净利润。除此之外，股票期权等待期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归

7、属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。如果公司在本股权激励计划实施后发生公开发行或非公开发行行为，则新增II股票期权激励计划加的净资产及其对应净利润额不计入当年及下一年净资产和净利润净增加额的计算。8、本公司没有为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。9、本公司因实施本计划发行人民币普通股所筹集的资