湘鄂情：股票期权激励计划（草案）

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1、北京湘鄂情股份有限公司股票期权激励计划（草案）二零一一年一月1特别提示1、本股权激励计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及《北京湘鄂情股份有限公司公司章程》等有关规定制定。2、北京湘鄂情股份有限公司（以下简称“湘鄂情”或“公司”）拟授予激励对象1100万份股票期权，每份股票期权拥有在有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股湘鄂情股票的权利。3、本激励计划的股票来源为

2、湘鄂情向激励对象定向发行1100万股湘鄂情股票。4、本激励计划授予的股票期权所涉及的标的股票总数为1100万股，占本激励计划签署时湘鄂情股本总额20,000万股的5.5%，其中预留股票期权110万份，占本激励计划授予股票期权总数的10%。任何单一激励对象获授的股票期权所涉及的股票数量不超过公司股本总额的1%。湘鄂情股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。5、本次授予的股票期权的行权价格为27.35元。预留部分股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会按照下述两个价格中的较高者确定:

3、（1）授予该部分期权的董事会会议召开前一个交易日的湘鄂情股票收盘价；（2）授予该部分期权的董事会会议召开前30个交易日内的湘鄂情股票平均收盘价。湘鄂情股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股事宜，行权价格将做相应的调整。6、本激励计划的有效期为自授权之日起不超过六年。首次授予的股票期权自本期激励授权日期满12个月后，激励对象应在未来48个月内分四期行权。预留部分的股票期权将在股东大会通过本激励计划后的12个月内一次性授予届时董事会另行确定的激励对象，股票期权自相应的授权日起满12个月后，激励对象应在未来48个月内分四期行权。各行权期及各期行权

4、时间安排如下：第一个行权期：授权日（T日）＋12个月后的首个交易日起至授权日（T日）＋24个月内的最后一个交易日当日止，可行权额度上限为获授股票期权总额的25%；第二个行权期为授权日（T日）＋24个月后的首个交易日起至授权日（T日）＋36个月内的最后一个交易日当日止，可行权额度上限为获授股票期权总额的25%；2第三个行权期为授权日（T日）＋36个月后的首个交易日起至授权日（T日）＋48个月内的最后一个交易日当日止，可行权额度上限为获授股票期权总额的25%；第四个行权期为授权日（T日）＋48个月后的首个交易日起至授权日（T日）＋60个月内的最后一个交易日当日止，可行权额

5、度上限为获授股票期权总额的25%。7、湘鄂情承诺不为激励对象依股票期权激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。8、湘鄂情因实施本计划发行人民币普通股所筹集的资金用于补充公司流动资金。9、本计划由湘鄂情董事会薪酬与考核委员会拟定并提交公司董事会审议，经中国证监会审核无异议后，由公司股东大会批准实施，公司股东大会在对股权激励计划进行投票表决时，将在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。公司独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。10、自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进

6、行授权，并完成登记、公告等相关程序。11、本次股票期权激励计划实施后，将不会导致湘鄂情股权分布不符合上市条件要求。3目录一、释义..................................................................5二、实施股票期权激励的目的................................................6三、本激励计划的管理机构..................................................6四、激励对象的确定依据和范围.................

7、.............................6五、标的股票的种类、来源和数量............................................7六、激励对象的股票期权分配情况............................................8七、激励计划的有效期、授权日、等待期、行权安排............................8八、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法...............................10九、股票期权的获授条件和行权条件......