企业研发活动RD集聚的机理研究

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1、东南大学博士学位论文企业研发活动（R&D）集聚的机理研究姓名：韩剑申请学位级别：博士专业：管理科学与工程指导教师：徐康宁20070601东南大学博士学位论文内容提要在经济全球化和知识经济日益高度化发展的今天，研发和创新(R＆D)成为企业竞争力的重要来源，而创新活动在地区经济发展中的作用也日益突出。由于R&D本身具有很强的知识密集型特征．它在空间的区位选择上不同于企业的生产活动。具有一定的特殊性和复杂性。知识产生和传播的空间局限性更是使得R＆D活动具有非常高的地区集聚倾向，在国家、区域和城市之间呈现出明显不均衡的分布状态。这种集聚

2、对当地的产业结构、经济结构、就业等产生了非常重大的影响，因而引起了世界各国学者对R&D的空间布局以及与之相关的区域环境和政策管理研究的普遍关注。本文正是在知识经济背景下研究企业R&D活动集聚的内在机理，对中国企业R肋活动的空间布局和集聚现象作多方位的实证考察，揭示企业R&D活动集聚的深层规律性特征，从中得出一些有价值的理论发现和政策建议。论文首先回顾了国内外的相关文献，对基本的集聚理论、区位理论进行了较为系统的评述，比较和总结了最近二十年提出的新产业区理论、区域创新环境理论、学习型区域理论和区域创新系统理论，并且对零散的国内外理

3、论和实证文献按照一定的逻辑思路进行了梳理。文章进一步从理论上分析企业R＆D集聚的动因，包括创新成本的节约，知识外溢、风险共担和合作创新等。在此基础上，建立研发集聚的激励模型论证企业是否加入研发集群，主要取决于入群后能得到的。谈判筹码”和集群技术创新效应系数。企业研发合作的博弈模型证明，企业研发活动的空间接近在刺激了企业间知识共享的同时，也导致企业间研发的激烈竞争，从而有效地防止集聚可能产生的。搭便车”行为。基于中国内地各省份和地区的数据，本文用一般统计和空间统计的方法描述企业研发活动的集聚特征。结果表明，虽然各地区研发科技水平的

4、差距有所缩小，但无论是国内企业，还是跨国公司，研发活动仍然集中在东部沿海的经济发达地区。北京、上海以及江苏和广东的一些城市形成了较具规模的企业R&D活动集聚区，与国外产业研发高度集聚类似，我国企业研发活动同样存在着空间集聚的一般规律。从微观企业的角度来看，研发活动的集聚是一个基本的区位选择问题。影响R&D区位的决定因素包括产业基础及配套、市场规模、人力资源、创新环境、集聚效应以及政策保障和激励等。本文利用我国省级层面的数据，应用面板模型和条件逻辑特模型对集聚效应与企业R&D地区分布之间的联系作进一步的挖掘。计量结果表明，R&D集

5、聚效应显著存在．先期的集聚规模是吸引研发企业进入的主要原因，但影响程度在内外资企业间以及不同地区之间都存在着较大差异。知识溢出的空间局限性是导致企业研发活动集聚的重要原因。企业研发知识溢出的路径包括与研发联盟的互动学习、员工流动、非正式交流以及和公共研发部门的作用。这些路径溢出的知识在一定程度上都具有隐性知识的特征，从而限制了知识溢出的空间距离。本文借助空间计量的有关方法．用空间滞后模型和知识生产函数研究中国各地区的知识溢出，结果证明，在影响地区创新产出的各因素中．除研发投入的资本和人才外，空间地理位置也有着重要的影响。地理距离

6、与企业获得溢出的程度呈明显的反比例关系，创新活动存在着距离衰减效应。不同规模、不同产业的企业在研发机构的区位选择和集聚倾向上也有着明显的差异。本文运用调查数据计算表明，中小企业研发机构的集中度要高于大型企业。在区位因素的选择上．中小企业的侧重点在于区域的人力资源、技术基础、集聚水平等可以弥补个体创新能力不足的资源。由企业规模结构决定的市场结构对企业研发集聚有着一定程度的影响。垄断竞东南大学博士学位论文争市场中的企业，集群式研发既可以发挥企业合作研发的规模效应，而且合作成本相对较小，因此集聚倾向最高。最后，由上述研究得出的结论，本

7、文提出建设有利于R&D集聚的区域创新网络的政镱建议，以促进区域科技竞争力的提高。各地区应根据实际情况创造有利于企业研发集聚形成的内外部条件，一方面推动“产学研”合作，促进人才的相互引进和流动，倡导建立知识联盟促进知识溢出，强化R&D集聚．另一方面，倡导创新的文化氛围，加强知识产权保护，扩大中介机构服务功能，健全风险投资机制，完善区域创新环境。增强R&D集聚的根植性。关键词：R＆D，区位选择，集聚效应，知识溢出2东南大学博士学位论文ABSTRACTWiththeflourishingofglobalizⅨlandknowledge

8、economy,R&DbecomesthemainSOUI'∞offirm’scompetitiveness．andinnovationalsoplays∞importantroleinthelocaleconomicdevelopment．Asitsknowl