政策分析的过程框架与程序

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1、第十章政策分析的过程框架与程序本章要点：●政策分析的五种基本模式●政策分析的不同理论●政策分析的多样化方法论●政策分析的基本构成因素●几种有代表性的过程框架●对理性过程模式的评估●政策分析过程的程序§1.政策分析的不同模式、理论和方法论一、政策分析的基本模式1.全面理性模式。全面理性模式(Comprehensive-rationalmodel)又称纯粹理性模式(Pure-rationalitymodel)，泛指决策者能够依据完整而综合全面的资料做出合理性的决策。很难确定是谁提出了这一模式，但是在经济学、管理科学、政治学及行政学等学科中可以发现这一模式的广泛使

2、用。这一模式意味着决策者能完全客观而合乎逻辑地看问题，他心中有明确的目标；在决策过程中，他的所有行动，不断地使他选择有效达成目标的备选方案。2.有限理性模式。有限理性模式(Boundedrationalitymodel)是西蒙(HerbertA.Simon)和马奇(JamesG.March)在批评全面理性模式及对行政决策研究的基础上提出的。它的要点是决策者在决策过程中对备选方案的选择，所追求的不是取优的方案，而是次优或令人满意的方案。决策者在“满意”标准和有限理性之下，面对一个简化了的决策，不必再去检视“所有的”可能备选方案。3.渐进模式。渐进模式(Incr

3、ementalistmodel)是由美国著名经济学家、政策分析家林德布洛姆提出的。这一模式的大意是，政策制订所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程，而获得共同一致的政策。它以现行的政策作为基本方案，在与其它新方案相互比较后，制订出对现行政策的修改、增加的新政策。4.混合扫描模式。混合扫描(Mixed-Sconning)模式是哥伦比亚大学社会学教授A.埃泽奥尼(AmitaiEtzioni)提出的。他的模式试图将全面理性决策和渐进主义模式的优点结合起来，埃泽奥尼宣称混合扫描理论把理性决策和渐进决策两方面都考虑到了，在一些场合，全面理性模式是合适的；而在另一些场

4、合，渐进模式是合适的。这一理论也考虑到决策者能力的差别，一般而言，决策者能用来实施他们的决策的力量越大，进行越多的扫描是现实的；而扫描的范围越广，决策也就越有意义。一言以蔽之，混合扫描理论是渐进主义和理性主义相结合的产物。5.最优化模式。最优化模式(Optimalmodel)或规范最优模式(Normativeoptimalmodel)是德洛尔提出的带有综合性质的模式。德洛尔在批评全面理性模式和渐进模式并吸收这两种模式因素的基础上，提出了他的最优模式。他认为，全面理性或综合理性模式的要求过于理想化，在现实世界中难以达到。而渐进主义模式虽然更贴近实际，更适应于人

5、类的本性和理论上更成熟，但是它也有着很大的局限性。德洛尔将最优化模式的分析过程分为三个阶段18个步骤。这三个阶段是:(1)元政策制定；(2)政策制定；(3)后政策制定。二、政策分析的不同理论1.概念理论。在概念理论(Conceptualtheory)中，涉及的一个关键问题与如何界定政策分析或公共政策评估相关。主要因素是处理一系列所要取得的全社会目标，为取得这些目标的备选政策方案以及为了选择或解释最好政策，结合、配置或预见性的决策规则，有关目标和政策之间的关系。2.认知理论。认知理论(Theoryofknowing)也称知识获得理论(Theoryofknowl

6、edge-acquisition)。这一理论认为，政策分析或政策评估从权威、统计观察分析、演绎推理和敏感性分析等方面获得目标政策和各种关系。一个要获得合理政策建议的良好系统必须能够处理认识过程中的各种障碍，这五个方面构成决策中的五个方法论问题。3.因果理论。因果理论(Causaltheory)主要关心为什么一些政策建议被采纳，而另一些政策建议不被采纳。因果理论也关心为什么一些被采纳的政策取得成功，而另一些却遭受失败。相关因素包括原初目标的高低，提供什么样的诱因来保证服从，在遇到问题之前，是如何规划和执行分析的。4.规范理论。规范理论(Normativethe

7、ory)部分地关心某些政策分析的职业化伦理学问题。规范理论也关心澄清全社会的价值(观)，这些价值观有：为最大多数人的最大幸福(这是英国功利主义者J.边沁、J.S.密尔和美国实用主义者W.詹姆斯、J.戴维等人的观点)，社会低层的教养(J.罗尔斯的观点)，做事情要使每个人过得更好或至少不能更糟(V.帕累托的观点)以及展开公共政策的其他新的全社会价值观。三、政策分析的多样化方法论1.数学最优化。数学最优化(MathematicalOptimizing)以运筹学、管理科学和决策科学为基础。数学优化既与数学和工程学有关——因为它是工业工程学的一部分，也与商业有关——因

8、为它是管理科学的一部分。数学优化有各种不同的形式，可