国有企业人力资本运营改革与制度创新

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1、摘要关于人力资本运营与企业竞争优势的关系，已为美国、韩国和中国台湾的实证研究所证实。在国外，人力资本运营已成为资本运营的新宠。入世后，外资企业在我国资本运营，首先是人力资本运营，他们凭借高薪和期权激励等人力资本运营优势，从我国企业中夺走优秀的经营管理和科技人才，这对长期以来只重视货币资本运营，对人力资本运营的重要性认识不足，且缺乏系统性的理论研究的我国企业形成了巨大竞争压力。为迎接外资企业的挑战，人力资本运营已被提上了我国政府和企业的重要议事日程。企业人力资本运营理念是怎样提出的?它包含哪些内容?人力资本运营给企业带来何种

2、制度变革?国有企业人力资本运营的规状怎样?成因是什么?如何构建契合我国国情和顺应时代发展的国有企业人力资本运营模式?这些问题的解决，需要我们做进一步的理论和实证研究。本论文重点考察的是我国国有企业的人力资本运营改革和制度创新问题。在有关学者研究的基础上，本文分别对我国国有企业人力资本运营进行了现状分析和成因分析。在有关分析的基础上，进一步提出了国有企业人力资本运营改革目标、制度创新基本思路和具体措施。全文结构安排如下:首先在第一章导论中对国内外相关研究现状做了简要介绍。第二章企业人力资本运营概述对有关人力资本与人力资本运营

3、的理论观点进行了综述，在对人力资本运营作了六个阶段的划分基础上，论述了人力资本运营的基本原理。从而为后续各章的分析建立基本的理论框架。第三章对我国国有企业人力资本运营进行现状分析和成因分析。第一节现实分析表明，国有企业人力资本运营状况令人堪忧。人力资本运营效率低下，己严重影响到企业活力、发展潜力、创新能力和竞争力。国有企业在投资、使用、激励、整合、流动、扩张方面突出问题是:(1)人力资本存量不足，人力资本结构不合理;(2)人力资本投资不足，投资效益偏低;(3)人力资本使用效率低下;(4)人力资本流失严重，人力资本整合水平低

4、:(5)人力资本流动困难;(6)企业学习扩张动力不足。在本节的现状分析中，我们已经指出国有企业人力资本运营效率低下，很大程度上是因为国有企业自身观念和行为方式造成的，包括国有企业传统的资本观念、就业观念、用人观念，以及传统的经营方式、用人方式等，但是这并不足以充分说明国有企业人力资本低效率的原因。国有企业人力资本运营的低效率，表面上应归咎于企业或者个人的行为方式，其深层次原因则是导致企业或个人行为产生的制度因素。为此第二节中，我们通过四个理论模型，进一步揭示了国有企业人力资本运营低效率的深层制度原因。(I)通过在职培训模型

5、分析，我们证实了国有企业人力资本不足是现实市场制度中理性主体机会主义行为导致的结果，任何单一的制度设计都难以达到博弈均衡，所以，寻求有效的相关制度组合，形成有效的制度结构便成为解决企业人力资本投资的制度选择。(2)通过信号传递模型分析，表明“混同均衡”的市场制度导致国有企业难以有效配置人力资本，从而影响人力资本工作的积极性.(3)通过产权激励模型分析，我们指出国有企业所有激励机制低效的根源就在于在制度上无视人力资本产权人自主决定性所致;国有企业激励机制最大的制度缺陷是人力资本剩余权与控制权高度不对称的产权制度安排。(4)通

6、过双重劳动力市场模型分析，我们指出由于我国当前劳动力市场具有“分层”的特点，导致国有企业难以实现人力资本内外效率化重组和配置。第四章则在上述各章理论和推论上，对国有企业人力资本运营改革和相关制度创新进行了一些不成熟的构想和探索。人力资本将对企业制度形成如下影响:(I)在企业经营层面上，人力资本将代替物质、货币资本，成为企业资本运营的核心，这将带来意识观念的重大变革;(2)在企业治理层次上，人力资本作为企业契约当事人，其实质性的要求是拥有企业所有权，即参与剩余权与控制权分配;所谓所有权、经营权两权分离的理论已经过去，新的治理

7、结构将由原来的以两权分离，即以货币资本的所有权和经营权的分离为基础，以货币资本的所有者和经营者的关系如何界定为内容，转向以货币资本和人力资本为基础，以这两种资本的关系如何协调为中心来进行安排。这种变革的现实例证就是西方企业出现的CEO、战略决策委员会和独立董事。(3)在企业管理层次上，给人力资本要素更多的自主权。其表现为法律放宽对人力资本要素占有股权比例的限制，薪酬体系上增加绩效薪酬和股权类薪酬的比重，企业组织结构安排上大力推进扁平化，建立学习型企业等。我们提出国企人力资本运营改革的最终目标是构建市场化人力资本运营机制。但

8、是必须充分认识到我国国有企业的“二元性”。在我国社会主义初级阶段，相对于丰富的人口资源而言，更稀缺的要素是资本，所以在相当长的时间里会表现为非人力资本的所有者拥有更多的企业权利。然而，.加入WTO，国有企业在一些领域内不得不面临国际市场的竞争，所以在某些企业又会表现出人力资本所有者的相对重要地位。这样，