基于技术能力的技术追赶：理论模型及其政策含义

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1、http://www.paper.edu.cn1基于技术能力的技术追赶：理论模型及其政策含义杨文举重庆工商大学经济贸易学院，重庆(400067)E-mail：yangwj78@126.com摘要：在既有研究的基础之上，建立了一个基于技术能力的技术追赶理论模型，并对这个模型的政策含义进行了简单探讨。结论表明，技术追赶的实现需要建立在诸如经济中技术差距的存在、落后经济体拥有一定的技术创新能力和技术吸收能力等前提条件之上；为了缩小经济差距，必须多渠道地提高落后经济体的技术能力。关键词：技术追赶，技术能力，技术差距中图分类号：F0

2、61.21.引言近十多年来，中国经济在快速增长的同时，其地区差距也逐步扩大，而且至今还没有表现出停止的迹象。一些研究指出，这种地区差距扩大的部分原因在于区际技术差距的扩大，[1][2][3][4]如Ezaki和Sun（1999）、邓翔（2003）、李静等（2006）和杨文举（2006a），等等。显然，为了促进中国地区经济的协调发展，帮助落后地区在技术上追赶发达地区势在必[5]行。那么，技术追赶如何才会在经济中成功地得以实现呢？以Castellacci（2002）等为代表的一组理论研究表明，落后地区为了在技术上追赶发达地区，

3、它们必须要具备一定的技术能力。一些经验研究也表明，落后经济中技术能力的提高确实能够促进经济中技术差距的缩[6][7]小，如Lankhuizen（1998）和Kirchert（2001），等等。那么，什么是技术能力？技术能力的高低又取决于哪些因素呢？技术追赶的前提条件究竟是什么？本文试图在既有研究的基础之上，通过建立一个基于技术能力的技术追赶模型，来对上述问题进行尝试性探讨。本文后续部分如下安排：第二部分对技术能力的涵义进行介绍；第三部分对技术追赶的前提条件进行探讨；第四部分为本文的理论分析模型；最后部分给出本文的主要结论和

4、政策建议。2.技术能力的涵义迄今为止，国内外相关研究中对技术能力的涵义探讨可谓众说纷纭。比如，以Lall（1992）[8][9]和Kim(1998)等为代表的一组研究指出，技术能力是指发展中国家（或地区）的企业对与它们的产品、生产过程和生产组织相关的先进技术的吸收、模仿、应用和改造的能力；魏[10]江（1996）认为，技术能力是指企业从外界获取先进的技术与信息，并结合内部的知识，创造出新的技术与信息，实现技术创新与扩散，同时又使技术与知识得到储备与积累的能力。显然，这些研究都一致认为，技术能力是度量一个经济体技术水平的指标

5、，它因贯穿着经济发展的始终而具有阶段性。笔者在上述研究的基础之上曾进一步指出，技术能力不仅包括有效吸收先进技术并将之付诸实践的技术吸收能力，而且还包括在此基础之上的技术创新能力[11]或技术基础（杨文举，2006b）。所谓技术创新能力是指个体创造新知识的能力，它主要取决于个体既有技术知识基础和研发投入状况。而对于技术吸收能力，目前学术界存在着多种差异性的看法，但总体上来说主要包括如下三组代表性的定义形式。[12]最先面世也是相关研究中引用最为广泛的定义由Cohen和Levinthal（1990）提出。1本文为笔者博士学位论

6、文中的部分章节改写而成，也是由笔者主持的教育部2006年度哲学社会科学后期资助项目（项目编号：06JHQYB0030）和重庆工商大学2006年度青年项目的阶段性研究成果之一。-1-http://www.paper.edu.cn他们认为，吸收能力就是指公司对新知识的评价、消化和应用的能力。这实际上与Abramovitz[13](1986)所提出的社会能力说比较接近：为了获取外界的技术成果，一个国家或企业必须首[14]先拥有足够的基础设施和技术水平等条件。第二组研究以Mowery和Oxley（1995）的分析为代表。他们认为，

7、吸收能力是指这样一组广泛的技能：公司需要利用它们来处理那些包含在转移过来的知识中的隐性成分，并且频繁地利用它们来更改那些进口知识，以适合于它[9]们对这些知识的特殊运用。第三组研究以Kim（1998）为代表，他将吸收能力看成是那些为了学习和解决问题而需要的能力，这些能力是一些不同但又相关的能力。其中，学习能力暗示着公司领会和消化新知识的能力，同时也意味着新知识的接受方被允许可以对其它公司的创新进行模仿；问题解决能力则需要创造一些新知识，这些知识使得接受方有进行创新的可能。[15]Zahra和George（2000)在一篇综

8、述性文章中指出，上面提到的这三组定义揭示出了吸收能力所包含的四个方面的内容——获取（Acquisition）、消化(Assimilation)、转化(Conversion)和利用(Exploitation)，它们在解释吸收能力如何能够显著地影响多重组织结果中扮演着不同的角色。显然，根据他们的观点，这些定