后发企业技术追赶能力获取路径研究——基于技术发展情境的视角

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2、鸣；：指营教师邵云飞教授■■？Ｊ■■■■圓｜＇：；；；．；ｉ：Ｉ＇：■■：：：独剑性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加标注和致谢的地方夕ｈ，论文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我…同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。作者签名：方房

3、曰期：＇知备月诚曰命论文使用授权本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可ｔ＾ｉ■采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）為长作者签名：冻每导师签名；＾＞日期：年占月文日分类号密级注1UDC（题名和副题名）（作者姓名）指导教师（姓名、职称、单位名

4、称）申请学位级别学科专业提交论文日期2016.4.30论文答辩日期2016.6.6学位授予单位和日期20166答辩委员会主席评阅人注1：注明《国际十进分类法UDC》的类号。ResearchontheLate-comerFirms’TechnologicalCatching-upCapabilityAcquiringPath-BaseontheTechnologyDevelopingContextTheoryADoctoralDissertationSubmittedtoUniversityofElectr

5、onicScienceandTechnologyofChinaMajor:EmergingTechnologyManagementAuthor:XieYumingSupervisor:Prof.ShaoYunfeiiSchool:SchoolofManagementandEconomics摘要摘要后发企业是由历史条件造成技术和市场的双重劣势，并主动追求技术进步的企业。技术追赶是后发企业的发展路径，实现创新能力的提升是技术追赶的唯一目的。随着全球经济发展重心的转移，对后发企业的研究逐渐从发达国家的后发企业转

6、向了发展中国家的后发企业，并越来越集中于中国、印度等后发大国。后发企业的技术追赶与整个技术环境的情境变化及其自身的技术水平变化相关。许多学者都观察到后发企业的技术发展起源于技术引进，即外强内弱的技术环境下企业被迫发生的技术输入；随着科学事实的积累与管理理论的发展，研究者开始认识到单一因素在影响企业发展过程中的局限性，从而逐渐转向对系统性因素（环境、政治、文化和企业自身因素）的综合影响作用的关注。技术追赶能力是后发企业学习与积累技术知识，并转化为自主创新的能力，这是一种有机状态的能力。追赶能力获取过程中与外

7、界情境不断互动，构成系统性的动态追赶机制。本文根据发展情境论的基本理论框架，选择了高新技术产业、重型装备产业、消费品制造产业的后发企业，从发展的视角研究他们在不同的技术情境下的追赶能力获取路径，并在此基础上构建后发企业技术追赶的理论模型。主要研究内容：第一部分选取高新技术企业——四川虹欧的PDP技术引进过程，研究在技术的复杂化情境下复杂程度与技术跃迁在技术发展的各个阶段的不同特征，后发企业如何根据这种特征选择技术进行引进，从而提升技术追赶能力。第二部分选取重型装备制造业的两家不同规模的企业——东汽和鑫坤研

8、究技术模块化情境下后发企业在主导技术和辅助技术上不同的协同创新模式。研究发现技术的模块化为后发企业选择不同模块技术进行后发赶超提供了契机，后发企业选择不同模式进行协同创新是技术追赶能力的第二个阶段；第三部分选择消费品制造业的不同案例进行对比，研究发现在技术超越阶段，技术的互联网化使产业结构的平台化和企业规模的无边界化成为企业后发赶超的新情境，架构能力成为后发企业利用现代信息技术实现技术超越的决定因素。第四部分，分析理论饱和度检