转型阶段后发企业的双元技术追赶绩效研究——专利的视角郭磊，蔡虹.doc

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1、转型阶段后发企业的双元技术追赶绩效研究——专利的视角郭磊，蔡虹，徐露莹（西安交通大学管理学院，陕西西安710049）摘要：当后发企业由追赶向领先转型时，核心技术能力构建成为主要议题。通过对华为公司的实证分析，本文从总体技术能力和核心技术能力两个维度，考察后发企业转型期的技术追赶绩效。研究结果表明：在两大关键电信技术领域内，华为已经基本实现总体技术追赶，但在核心技术上发力较晚，尚未完全达到领先。另外，华为在新兴领域的技术追赶绩效要优于传统领域。关键词：转型；技术追赶绩效；华为；专利分析中图分类号：F270文献标识码：AResearch

2、ontheEffectivenessofTechnologicalCatch-upofLatecomerFirmsinTransitionPhase—UsingpatentanalysisGUOLei,CAIHong,XULuying(ManagementschoolofXi’anJiaotongUniversity,Xi’an,China)Abstract:Themainissueishowtobuildtheircoretechnologicalcapabilitieswhenlatecomerfirmsaretransitin

3、gfromcatching-uptoleadership.BasedontheempiricalanalysisonHuaweiCo.,Ltd,thispaperexaminestheeffectivenessoftechnologicalcatch-upoflatecomersinbothoveralltechnologicalcaliberandcoretechnologicalcaliber.OurresultsshowsthatHuaweihasbasicallyachievedcatch-upinoveralltechno

4、logicalcaliberinboththetwokeytechnologicalfields,butstillhasalongwaytogoincoretechnologicalcaliber.Furthermore,Huaweididbetterinemergingfieldthanintraditionalfieldontechnologicalcatch-up.Keywords:transition;effectivenessoftechnologicalcatch-up;Huawei;patentanalysis1引言后

5、发企业追赶的研究文献主要关注后发国家企业如何构建最低必要技术知识库或基本技术能力，用以生产制造以及从事简单的创新活动[1-3]。相反，战略管理流派的兴趣点在于发达国家的创新型企业如何维持、培育和升级自己的核心或动态能力[4-5]。然而，近二十年来的实践经验以及一些研究表明，来自后发国家（例如韩国、巴西、中国等）的一批优秀企业正在逼近技术创新前沿，甚至在某些技术领域已经达到前沿，他们正在经历由技术跟随型追赶者向创新引领型领导者的“转型过程”[6-8]。换句话说，这些企业也在初次构建自身独有的核心或战略创新能力[9-11]。遗憾的是，目

6、前后发追赶和战略管理两大流派都鲜有对后发企业转型过程的研究。我们认为，转型研究的第一步是判别后发企业在多大程度上趋向技术领先，即在转型背景下考量后发企业的技术追赶绩效，本文试图为此提供合理的衡量框架和方法。后发企业在转型中不仅要使创新总量具备规模，更重要的是逐步形成独特的核心技术优势，这一点是评价后发企业转型与否的重要标准。因此，本文将从总体技术能力和核心技术能力两个方面考察转型期企业的技术追赶，并结合华为公司的转型过程进行实证探索。通过专利分析，首先理清华为的目标转型领域，进而量化华为在具体领域中两种技术能力的追赶绩效。同时辅以大

7、量文献资料研究，深刻揭示绩效发生的背景。2文献回顾2.1技术追赶绩效已有文献对技术追赶绩效的衡量大都是通过定性方式粗略获得，即根据后发企业技术发展的不同阶段特征来辨别和比较其追赶绩效[1-3,7,12-43]。比如，基于韩国崛起经验，Kim（1997）提出了经典的“逆产品生命周期追赶模型”，将技术追赶绩效蕴藏于后发企业三个追赶阶段间的转换：从简单模仿过渡到创造性模仿，再到创新[2]。另外两种后发企业追赶路径，“OEM-ODM-OBM”[3]以及“装配-低技术部件开发-高技术部件开发-产品设计-创造新产品概念”[12]同样反映出技术追

8、赶的绩效。还有一类研究利用企业技术能力的阶段式演进表征技术追赶绩效，代表性研究包括Bell和Pavitt(1995)[1]、Choung等（2000）[7]、Chuang（2014）[13]等。其中，Bell和Pavitt(1995)