后发企业视角下的专利劫持形成机理与应对策略分析

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1、-独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。作者签名：张合成日期：2014年6月3日论文使用授权本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查

2、阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后应遵守此规定）作者签名：张合成导师签名：肖延高日期：2014年6月3日---摘要摘要在多数产业和技术领域，国内后发企业与国外领先企业存在较大的技术差距。后发企业具有后发优势，后发优势的发挥需要后发企业对技术的引进、消化和吸收，实现技术能力提升，最终达到甚至超越国外领先企业的技术水平，这个过程中通过专利许可进行技术引进是一种常见的方式。由于后发

3、企业和国外领先企业存在着明显的技术差距，加之在专利丛林和专利组合的背景下，多专利复杂产品在现代产品中更为普遍，在专利许可费的博弈过程中，后发企业处于明显的弱势地位，导致专利许可费用通常高于合理的水平即构成专利劫持。本文通过引入经济学理论、博弈论的相关知识，构建了专利许可中的博弈模型，推导在同质产品竞争中后发企业与领先企业的博弈过程，从三个角度分析了专利劫持的形成机理。首先，后发企业通过成本降低型专利许可降低生产成本，结合自身优势，扩大市场份额，从而实现许可后利润的增长，这种情形下后发企业支付给了领先企

4、业过高的许可费用，构成专利劫持；其次，在专利权人的许可过程中，会将该许可专利研发过程中的费用分摊给被许可方，这样后发企业支付的许可费用就超过了正常水平，构成专利劫持；第三，当许可专利作为一个专利组合进行许可时，专利组合中很容易包括一些无效专利，这些无效专利由于缺乏新颖性或创造性，因此其经济价值也极其有限，而专利组合支付的许可费用是以专利组合中所有专利有效来计算的，这样专利权人索取的许可费用明显超过了合理水平，构成专利劫持。基于上述的研究结论，本文还从后发企业和政策规制两个层面给出了专利劫持的应对策略。

5、对后发企业而言，首要的任务是提高自身的技术能力以缩小同国外领先企业的技术差距，增加专利许可谈判中的筹码甚至实现与国外领先企业的交叉许可；其次是确立企业的专利策略，主要包括专利检索和交叉许可策略，这两种策略都能很有效地弱化专利劫持的影响。但企业专利策略又与企业的技术能力、技术发展阶段密切相关，因此需要将两者统筹考虑，考虑了二者之间的相互影响才能发挥更好的各自策略的作用。在政策层面，主要分析了现行专利法、反垄断法及相关法律的一些不足，进而从专利法、反垄断法的角度提出了应对专利劫持一些政策规制建议。关键词：

6、专利劫持，后发企业，专利组合，应对策略I---ABSTRACTABSTRACTInmostindustriesandtechnologies,therehasalargetechnologicalgapbetween domesticlatecomerenterprisesandforeignleaderenterprises.Latecomerfirmshave someadvantages,exploitingtheadvantagesoflatecomercompaniesneedintrodu

7、ce technology,digestionandabsorption,inordertolifttechnicalcapacity,andultimately meetorexceedtheleadingforeignenterprises’technicallevel.Intheprocessof technologyintroduction,patentlicensingisacommonway.Owingtotheobvious technologygapexistsbetweenlatec

8、omerfirmsandforeignenterprises,alongwiththe patentthicketsandpatentportfolio,multi-patentedproductismoreprevalentin moderncomplexproducts.Duringthegameofpatentlicensingfeesnegotiation,the latecomerfirmisobviouslyinaweakposition,r