专利劫持形成机理与规制研究述评.pdf

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1、总第578期管理观察2015年5月第15期ManagementObserver下旬出版专利劫持形成机理与规制研究述评1,211王艳平，肖延高，陆璐（1.电子科技大学；2.四川省水产学校，四川成都610000）摘要：斯坦福大学法学院Lely教授和加州大学哈斯商学院Shapiro教授最早提出并证明了专利许可中存在“劫持”问题。这项关于“诉讼禁令”制度因素引发专利劫持的开创性研究激起了学者们的激烈讨论，成为经济管理学界和知识产权法学界共同关注的专利许可研究前沿。此后，学者进一步研究了专利标准化引发的专利劫持形成机理，并给出了相应的规制政策建议。然而，上述关于专利劫持的研究未能考虑

2、技术差距和成本优势因素，无法从理论上解释外国领先企业与后发企业之间专利许可的劫持现象，亟待深入讨论。关键词：专利劫持形成机理规制述评专利许可是创新者获利的重要方式，也是经济学、取决于威胁点和谈判技巧。威胁点由专利价值V、产品管理学和法学界共同关注的研究热点。之前的研究主要利润M、专利强度θ、成本C和丧失的销售额L共同决定。从专利许可人利益最大化出发，打开“市场结构”和“信考虑专利强度和被诉侵权人重新设计的成本因素，第一，息结构”“黑箱”，重点分析专利许可人的最优许可策略，如果被诉侵权人重新设计成本相对于利润较高，同时专尚未涉及专利许可费的合理性问题。斯坦福大学法学院利强度相

3、对较弱，被诉人会选择诉讼且不重新设计。在Lely教授和加州大学哈斯商学院Shapiro教授最早提出专这一情形下，协商许可费与基准许可费之间的比例差距M−V利许可中存在“劫持”（又称敲竹杠，patenthold-up）问题，为C+∗L。第二，如果重新设计成本相对于利润较V即专利权人以向法院申请禁令和诉讼相威胁，经过讨价低，同时专利强度较强，被诉人会选择诉讼且重新设计。还价获得的实际许可费会高于基准许可费水平。这项关C协商许可费与基准许可费之间的比例差距为。专利劫于专利劫持的开创性研究引起学者们的激烈讨论，成为θ经济管理学界和知识产权法学界共同关注的专利许可研持在“多专利”复杂

4、产品中会呈现放大效应，出现许可究前沿。费叠加现象。（二）对Lely和Shapiro模型的讨论一、关于专利劫持形成机理的讨论Sida认为Lemley和Shapiro模型没有考虑禁令弱化下的成本误差，因此不能得出消除禁令对于动态效率的改（一）问题的提出与证明变。而且该模型提出的禁令威胁使专利许可费扩大是相对Shapiro在讨论“专利丛林”的互补性时发现诉讼禁于假设的基准专利许可费率，而这个基准许可费率没有考令引发专利劫持问题。此后，Lely和Shapiro引入专利权虑到专利权人的实际选择，弱化了自由谈判的地位，结论人谈判技巧、专利价值和专利强度等，构建了基准许可偏向有利于侵权方

5、。Elhauge指出Lely和Shapiro没有应费模型。这项关于专利劫持的开创性研究被称为Lely和用多个下游企业即被许可方竞争的情形，在这种情形下竞Shapiro模型。争会使得专利许可费率接近价值；该模型也没有应用多个该模型假设专利权人是外部创新者，下游厂商也具上游企业即专利持有人竞争的情形，在这种情形下许可费备重新设计产品以避开专利的能力。其构建的基准许可率偏低。他还认为关于专利费叠加会使得专利费过度补偿费率取决于专利的价值V、专利强度θ和谈判技巧B，的结论是错误的，多重专利经常导致专利权人收取比专利R=θ×B×V。按照纳什均衡理论，协商的专利许可费率价值更低的费用，

6、这样增加了专利费率偏低的可能性。作者简介：王艳平（1981-），女，籍贯：四川崇州，职称：讲师.·58·政府与公共管理作为对上述讨论的回应，Shapiro对诉讼禁令威胁引究尚处于初期。仅讨论了“一对一”参与人（没有竞争发的专利劫持和许可费叠加约束条件给予更为理论化的关系）和“单一专利”产品（假设一个产品仅包括一项界定，构建了一个专利劫持影响下“一对一”参与人（没专利）条件下的许可费讨价还价策略；实证研究也局限有竞争关系）许可费讨价还价模型，推导出有关专利劫于eBay与MercExchange之间专利诉讼和许可等个案以持形成的要素包括专利模糊性、禁令威胁、专利突袭及ICT等特

7、定产业，尚未得到更为普遍的大样本验证；（PatentSurprise）、专利覆盖次要特征（PatentonMinor先前的研究主要从专利权人即许可人的视角展开，鲜有Features）、重新设计的时间和费用以及合理许可费。从后发企业视角讨论存在技术差距和成本优势的外国领先企业与后发企业之间的专利劫持诱发因素和形成机理，二、专利标准化引发的劫持问题以及后发企业讨价还价能力动态性对专利劫持的反作用；先前的研究是基于被许可人“产品设计在先”这一强约Farrell等提出标准制定组织把专利技术纳入标准中束条件，相应的劫持规制政