专利计量指标研究述评

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1、专利计量指标研宄述评［摘要］就当前国内外主要的专利计量指标，从适用性的角度将其划分为宏观、中观和微观三个层次，并就其计算方法和表征意义进行详细介绍。通过分析发现，专利指标主要从量、率和质的角度，体现宏观技术领域、中现具体企业和微观专利文献方面的差异。最后，对当前专利计量指标应用过程中存在的一些问题进行探讨，尤其是对我国专利计量中存在的一些独特问题进行较为深入的剖解，希望可以对相关政策制定和产业布局规划提供一定的参考。［关键词］专利计量指标计算方法表征意叉［分类号］G351引言专利计量作为专利分析方面的一种

2、重要方法，一方面可以反映一个国家或地区的技术实力和创新能力;另一方面也可以在宏观和中观层面反映某一产业和具体企业的发明活动、技术水准及其在科学技术与?济竞争中的地位和贡献等，甚至也可以应用于微观层面特定专利的质量评价中。指标作为专利计量方法中的主要组成部分，在量化宏观、中观和微观层面的技术水准方面有重要的应用。尽管部分专家学者对专利计量的研宄也涉及了宏观、中观和微观三个层次的计量指针划分，且以全球有机电激发光技术相关专利做了实证分析，但却并未对这三个层次的专利计量指针作出系统详细的阐述和应用分析，同时也未

3、对当前专利计量分析中存在的一些问题予以分析讨论。鉴于此，本文深入了解目前国内外的主要计量指标，从适用性的角度，将其划分为宏观、中观和微观三个层次，以期能够客观地评价某一产业、具体企业和特定专利文献的技术创新水平。2专利计量指标及其应用分析当前，国内外的专利计量指标有很多，目，其巾多数指标既可以应用于宏观层面关于产业的科学技术水准衡量，也可以应用于不同企业的科学技术水准或创新能力比较，又或用于特定专利的技术力量或创新程度估计等。不过，笔者认为宏观层面的专利计量指针，更多的应该是强调“量”的变化，即反映整体行

4、业的科学技术水准变化或整个行业当前的发展现状及其趋势等；而中观层面，则应该关注于“率”的变迂，即度量具体企业在整个行业中所处的地位及其未来变化等；最后在微观层而，则强调具体专利的“质”的差异，即不同专利发明活动的创新程度、？济价值等之间的差异。2.1宏观专利计量指标及其应用宏观层面的专利计量指针是用于衡量某一技术领域的发明活动或其发展状况的。这些指标一方面通过整个行业的专利数量变化，反映了该领域的发展状况；另一方面，根据技术生命周期理论__技术发展的轨迹，即由诞生到壮大再到衰退的路线，区别开不同技术的发展

5、阶段。宏观专利汁量指标如表1所示.•上述9个指标，历年专利授权量和技术集中度具有普适意义，可以运用到任何技术领域的分析；技术生长率、技术成熟系数和技术衰老系数，则充分应用r发明、实用新型和外观没计这三类专利间的创新水平差异，这样的指标具有领域相关性，不同行业问的差异比较大;技术强度指标则是取两个指标“专利数”和“当前影响指数”的长处，形成的一个新的指针，在显示技术领域的技术创新水平方面有较好的应用。至于美国授权专利量、三方专利量和PCT中清数，一方面充分考虑了不同国家专利局在权威性方面的差异;另一方面又杜

6、绝了“本土优势”的影响，在显示技术领域巾不同国家间的技术实力差异方面，具有更好的效果。对此，ZanHuang、Fang-MeiTseng、周文彦、Lees等人对具体的领域进行了应用。2.2中观专利计量指标及其应用中观层而更多的是区分具体企业在这个领域中的地位，显示不同企业问的技术水准差距，敝多数的计量指标需要反映出该企业在此行业中的“率”变，见表2。中观层次的计量指针，从专利类型、专利量变、与科学的联系、专利引用、专利被引等多个角度的率变，衡量了企业的科研能力、技术水准、创新程度等，从而更客观地反映了该企

7、业在特定技术领域所处的地位。就具体企业而言，专利授权率、专利增长率、技术力量、企业研发重点、企业活性因子、技术独立性、专利效率等指标所涉及到的专利数据，一方面容易获得，另一方面计算方法也易于实现。而相对研发能力、相对专利被引证率、引用频率、科学关联度、H指数等指标，就需要借助权威的专利数据库，通过计算竞争企业的对应指标值，在比较的基础上，发掘自身企业的技术优势与劣势，以便为企业制定“跟随型企业战略”、“防守型企业战略”等提供参考。其中，UYR和LiTY、CozijnPW、栾春娟等人、官建成等人、邱均平等人

8、。对具体的企业进行了评价分析。2.3微观专利计量指标及其应用微观层而的专利计量指标，通过多个角度的比较分析，反映了单件专利文献的“质”的区别，揭示了具体专利的质量和创新水平以及其可能的?济价值，见表3。微观层次的专利计量指针，充分结合专利说明书中的主要特征项（分类代码、引文类型、权利要求项、同族专利、申请时间、授权时间、发明人等）问的不同含义及其表征意义，通过分析不同专利间特征项问的差异，辨识专利的质量和创新水平。其中，科学关