专利联盟的运作机理与模式研究

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1、摘要在知识经济时代，科学技术突飞猛进，知识成为人类真正的第一生产力。为了适应知识经济时代的发展，保护人类智力成果的知识产权制度得到空前重视。美国、日本等经济发达国家更是将其上升为国家知识产权战略。在国家宏观引导和现实利益的驱动下，越来越多的跨国公司更是将知识产权作为市场竞争的一种“利器”，牢牢“掌握在手中”，以保持其在国际竞争中的优势地位，获取丰厚利润。从我国的现实情况来看，特别是加入wTO后，跨国公司纷纷举起知识产权的“大棒”，对我国企业进行维权投诉和构筑各种贸易壁垒，使我国企业的国际竞争力受到严重威胁。专利联盟正是国外企业经常运用的一种

2、知识产权战略，许多国际大企业甚至通过组建专利联盟来限制“中国标准”在世界的推行。事实上，我国的DVD生产企业就受到了包括3C、6C等专利联盟的巨大影响，电信制造业和服务业也正面l临着3G平台的选择问题。在MPEG技术标准、第二代移动通讯标准(GSM)的建立以及当前中外无线局域网(WU州)、第三代移动通讯(3G)等标准之争的背后都可以看到专利联盟的影响。因此，加强对于专利联盟的研究，了解专利联盟的基本内涵、运作机理、运行模式、组织特点及其对我国经济发展的影响，具有非常重要的现实意义和理论价值。尤其是在我国大力推动自主创新的背景下，我国企业更应

3、该积极运用专利联盟来保护具有自主知识产权的创新成果，否则创新的效果就难以发挥，甚至失效。为此，本文以专利联盟作为研究对象，重点研究了如下内容：第一，专利联盟的基本理论，‘包括知识产权论、战略联盟论、竞争优势论和技术创新论；第二，专利联盟的内涵、特点与类型；第三，专利联盟运作中的利益关系、约束条件、信息不对称、不稳定性、风险和契约关系等问题，同时，运用博弈论和信息经济学的知识研究了专利联盟运作的契约机制；第四，专利联盟运作中的知识产权协调机制，主要对专利联盟的知识产权开发、运用和交叉许可协调，以及专利联盟运作中的知识产权冲突与协调、对外协调进

4、行了深入分析，揭示了专利联盟中的知识产权冲突机理：第五，基于专利联盟生命周期理论的运作模式，总结归纳了专利联盟各个阶段的运作模式、条件和特征等；第六，专利联盟运作的国内外案例，并以山河智能为例探讨了构建我国工程机械专利联盟的方案建议。关键词：专利联盟；运作机理；运作模式；契约机制IlABSTRACTScienceandtechnologyprogressbyleapsintheknowledgeeconomy,andknowledgebecomesthefirstproductiveforces．Inordertoadaptthedevel

5、opmentofknowledgeeconomy,theintellectualpropertyrightssystemwhichprotectsintelligenceachievementattractsunprecedentedattention．DevelopedcountriessuchasUSandJapanconsiderintellectualpropertyrightsasoneoftheirnationalstrategies．UnderthenationalmacroscopicguidanceandrealiStic

6、benefitdriven,moreandmoremultinationalcorporationstakeintellectualpropertyfightsastheedge-weaponofthemarketcompetition，graspthemfirmlyinthehand，inordertomaintaintheirpreponderantstatusinthefierceglobalcompetition，andobtainrichprofit．SeenfromtherealityofChina,especiallyafte

7、rjoiningWTO，manymultinationalcorporationsconstructvarioustradebarriersintheexcuseofintellectualpropertyrights，whichbringseriousthreattoChineseindigenousenterprises．PatentpoolispreciselytheverypopularintellectualpropertyrightsstrategytheyfrequentlyUSe．Whatismore．someoftheme

8、venlimitthecarryingoutofChinesestandardbywayofpatentp001．Infact，China’SDVDenterpriseshave