后发企业国际化与技术追赶绩效

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1、2018-02-0321:50:03商业研究2018年1期吴先明+胡博文内容提要：本文以跨国公司理论和P发企业追赶理论为基础，分析后发企业国际化与技术追赶缋效之间关系，考察吸收能力及制度质S:的调节作用，并利用2003-2013年屮国30个省份的而板数据对理论假设进行检验。研究发现，后发企业国际化对技术追赶绩效产生积极影响，吸收能力正向调节后发企、Ik国际化与技术追赶绩效之间关系；制度质量越髙，后发企业国际化对技术追赶绩效的提升作用更为明显。上述研究结论为我国对外直接投资"走出去”战略对后发企业技术追赶绩效的促进作用提供了理论支持。关键词：后发企业国际化；技术追赶绩

2、效；吸收能力；制度质量中图分类号:F0623文献标识码：A文章编号:1001-148X（2018）01-0097-08后发企、Ik发展面临技术劣势和il了场缺陷，随卷经济全球化不断加深，其发展过程实质就是追赶过程，技术追赶显得尤为关键。现荷文献電点关注技术追赶的后发优势，提出包栝渐进式的技术能力积累过程（模仿、学习、创新）、加大研发投入、对外直接投资和外商直接投资等企业国际化运荇方式。有研宂表明，基于国际化运营方式获取海外资源，引进、吸收和利用海外先进技术，可能比渐进式积累技术、能力所获取的技术追赶绩效更好U］。屮国作为后发大国，改革歼放以來主耍采取"引进來”战略（

3、外商直接投资），近年來又大力提倡“走出去”战略（对外直接投资）。屮闻后发企业在对外S接投资之前己经通过合资、代工等外商直接投资形式参与国际分工，进行丫技术追赶，为对外直接投资奠定基础。那么，对外直接投资对技术追赶缋效是否存在进一步的积极作用？在技术追赶过程中，技术积累受到后发企业自身吸收能力和环境因素的影响，这些内外部因素对技术追赶绩效是否A有调节作用？这些问题值得深入研究。一、理论分析与研究假设（一）对外直接投资与后发企业技术追赶绩效后发企业对外直接投资除了获取发展所需的自然资源外，其重要的目的是获取东道国企、Ik的先进技术。基于技术逆向溢岀视州，后发企业的创新能

4、力通过对发达国家企业的直接投资得以提升［2］。对于这-现象的解释，国内学者通过研究提出创造性资产寻求型OFDI［3b即通过海外并购和建立海外研发机构的方式，获取国际领先企业的研发资源，加以吸收、利用、创新，从而提升技术水平［41。此外，国内学者在关于后发企业对国际领先企业进行直接投资的研究屮提出，具有一定技术能力和市场能力的后发企业通过建立海外研发机构或者并购海外髙新技术企、Ik,在地理位置和产权距离两方ffl接近发达国家领先企业，获取和运用发达国家领先企业的先进技术，创新生产山具有自主产权的竞争力产品［5hA•体来说，发展中国家后发企业通过并购海外高新技术企业的方

5、式，结合企业自身能力，先获取新知识和新技术，再学习、吸收、创新这些新知識和新技术，以提升自身技术能力，实现技术追赶。因此，企业实践界和学术理论界都已经明确表明，后发企业不仅通过外商直接投资的方式引进国外先进技术进行生产，而且在企业国际化进程中选择对外直接投资的方式（合作、并购、建立海外研发机构）获取海外先进技术和知识，从而进一步实现技术追赶。近期有关屮国后发企.业的技术追赶研究屮，国I々学者也做出了相成解释，叶娇和赵云鹏［6】通过分析屮国企业微观特征，发现屮国企业的对外直接投资与企业全要岽生产率呈显著正相关，即对外直接投资对技术追赶绩效起促进作用；魯万波等［7］基于

6、实证分析结果，发现对外a接投资与技术追赶绩效呈显著正相关。综合以上分析，本文提出：假设1:对外直接投资对后发企业技术追赶绩效具有显著的促进作用。（二）外商直接投资与后发企业技术追赶绩效aMacDougall［8］提出技术溢出效应以來，外商直接投资的技术溢出效应受到学术界广泛关注，形成了“抑制论"、“促进论"和“双力论"等不同观点，第一，“抑制论”。有学者通过研宄提出，本土企、Ik若采用外商直接投资的方式获取海外先进技术或者设备，长期发展过程屮会对海外先进技术产生依赖，从而导致自身缺乏向主研发能力，负面影响技术追赶过程海外领先企业讨以通过外商直接投资的方式快速占领木土

7、市场，负面影响木土企业的盈利能力，导致本土企业缺乏技术创新能力［10］，从而对技术追赶缋效产生负而影响。第二，“促进论”。有关外商直接投资与技术追赴缋效关系的研究文献里，国内学者们认为后发国家企业的技术能力水平与发达国家企、Ik有着较大差距，存在较大的技术追赶空间，通过技术转移的方式，后发企、1!＜能够获取更好的技术追赶绩效。外商直接投资产生技术溢出主要足通过示范效应、竞争效应、链接效应等［11h冼国明和严兵［12］基于中国省际面板数据分析发现，外商直接投资与国内企业的技术创新能力呈显著正相关。谢建国［13］棊丁•实证检验发现，外商直接投资正向影响国内企业的技术