【行政许可事项】基金销售业务资格审核指引

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1、【行政许可事项】基金销售业务资格审核指引【关于依据、程序、期限的规定】《证券投资基金法》规定1、第五十六条：基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。2、第六十六条：开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。3、第九十八条：从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。《证券投资基金销售管理办法》规定1、第二条：本办法所称基金销售，包括基

2、金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构注册的其他机构。其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。其他基金服务机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基金销售业务相关服务的机构。2、第八条：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，

3、应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。3、第十八条：申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。4、第十九条：中国证监会派出机构依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的注册申请，并进行审查，作出注册或不予注册的决定。【审核程序】1、广东证监局受理基金销售业务资格的机构申请材料后进行审核。2、广东证监局对申请基金销售业务资格的机构进行现场检查。3、广东证监

4、局自受理行政许可申请之日起20个工作日内作出注册或者不予注册的决定。【内容与格式】一、申请材料的格式拟申请基金销售业务资格的机构请登录广东证监局互联网监管信息平台（互联网登录地址https://121.8.107.76），进入“行政许可申报”栏目进行申请材料在线填报。在线填报完成后进行提交,书面材料加盖公章后连同相应附件一并报送广东证监局。二、申请材料的内容拟申请基金销售业务资格的机构应填写《证券投资基金销售业务资格申请表》（见附件），并上报申请表内列明的相应附件。附件基金销售业务资格申请及信息备案相关表格基金销售业务资格申请及信息备案相关表

5、格1.证券投资基金销售业务资格申请表2.基金销售机构基本信息表3.独立基金销售机构法人股东基本情况表4.独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表5.主要分支机构及基金销售业务负责人信息表6.基金销售管理人员基本情况表7.基金销售网点及销售人员信息表8.基金销售信息管理平台功能自查表9.基金销售机构内部控制情况自查表10.独立基金销售机构重大变更事项备案表10a.独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构10b.独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围10c.独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更1

6、0d.独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更10e.独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更10f.独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人11.基金销售结算资金专用账户备案表12.基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表13.基金销售支付结算机构备案表附件1：组织机构代码：证券投资基金销售业务资格申请表销售机构名称（加盖印章）：填表日期：中国证券监督管理委员会2013年3月制一、承诺函机构类型序号承诺事项承诺全体机构1本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整

7、、合规□商业银行2资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定□3最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□证券公司4净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□5最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为□6没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□7最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□8没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项□期货公司9净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□10最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为□11没有因违法违规行为

8、正在被监管机构调查或者正处于整改期间□12最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□13没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其