期货经营机构行政许可事项工作指引

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1、期货经营机构行政许可事项工作指引（更新至2016年9月）提示说明：1、如未作特别说明，向我局申请许可的材料均应：一式两份，并采用A4纸张规格；制作目录；每一项材料均应加盖公司、拟任职公司的公章或符合要求的骑缝章。2、如咨询中国证监会审核的行政许可项目有关情况，请参见中国证监会网站（www.csrc.gov.cn）页面上“主要栏目”---“在线办事”--“办事指南”---“办事依据”（期货类）。3、以上行政许可事项，我局根据《中华人民共和国行政许可法》和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》办理。4、如欲了解行政许可的审理进程情况，请见重庆证

2、监局网站每周行政许可公示。5、相关机构或个人如对公示事项有任何疑问、意见，请及时与我局期货处联系。目录一、期货公司变更注册资本或股权部分事项审批（新增持有5%以上股权的股东，但控股股东、第一大股东未发生变化的变更）2二、期货公司期货投资咨询业务资格审批1218一、期货公司变更注册资本或股权部分事项审批（新增持有5%以上股权的股东，但控股股东、第一大股东未发生变化的变更）【办理依据】《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

3、。【办理条件】《期货公司监督管理办法》第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审

4、慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。《期货公司监督管理办法》第八条持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。《期货公司监督管理办法》第十条期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；18（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或

5、者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。《期货公司监督管理办法》第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。【受理机构】重庆证监局【申请程序】（一）期货公司申请变更注册资本

6、或股权部分事项（新增持有5%以上股权的股东，但控股股东、第一大股东未发生变化的变更），应当向公司住所地中国证监会派出机构提出申请。（二）公司住所地中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决定。【办理时限】《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第十九条：......国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。【申请材料目录】1．申请书，该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见附件1。2．期货公司最近一次变更注册资本的批文复印件或情况说明、最近一次变更注册资本后变更股东情况的批文复印件或

7、情况说明、业务许可证副本复印件。3．期货公司经工商登记的股东名册。4．关于变更股权的决议文件。185．股东变更出资的合同或股权转让合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书。6．变更后期货公司股东股权背景情况图（格式见附件2）。7．所涉及股东的股东（大）会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议。8．所涉及股东的基本情况报告。内容至少应当包括：企业简介，实际控制人的基本情况，与期货公司其他股东的关联关系、一致行动人关系的说明，本单位（本人）及本单位的控股股东、实际控制人参控股其他期货公司的情况说明。9．所涉及股东的背景材料。包括：营业执照复

8、印件、经工商登记的股东名册，期货公司股东承诺书（格式见附件3），直接或间接持有期货公司5％以上股权的自然人情况申报表（格式