期货经营机构行政许可事项工作指南

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1、期货经营机构行政许可事项工作指南目录§1期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化-2-§1.1行政许可事项名称-2-§1.2审核依据-2-§1.3申请条件-3-§1.4审核期限-4-§1.5申请材料及要求-4-§1.6申请材料示范文本-6-§2期货公司期货投资咨询业务资格-13-§2.1行政许可事项名称-13-§2.2审核依据-13-§2.3申请条件-13-§2.4审核期限-14-§2.5申请材料及要求-14-§2.6申请材料示范文本-16--18-§1期货公司新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化§1.1行政许可事项名称期货公司新增

2、持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批§1.2审核依据《期货交易管理条例》第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化。《期货公司监督管理办法》第十七条：期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合

3、计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。证监会公告[2012]28号第一条：自2012年9月23日《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）发布之日起，中国证监会取消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目（其中期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东、第一大股东未发生变化的审批下放至中国证监会派出机构实施）。对于期货公司变更注册资本部分事项（同比例增减资审批）以及期货公司变更5%以上股权部分事项(不涉及新增持有5%以上股权的股东且控股股东、第一大股东未发生变化的变更的审批)

4、依据《证监会公告[2012]28号》已取消审批，期货公司依据有关规定履行报备义务即可。-18-§1.3申请条件《期货公司监督管理办法》第十八条：期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。第七条：持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；（二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，

5、不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）没有较大数额的到期未清偿债务；（四）近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形；第八条：持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人资产不低于人民币3000万元。第十条：期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东

6、应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。§1.4审核期限《根据《期货交易管理条例》第十九条规定，国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司变更注册资本申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定，-18-应当自受理期货公司变更5％以上的股权申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。§1.5申请材料及要求一、申请材料（一）与期货公司有关的申请材料1.变更股权（和注册资本，如有变化）申请书。申请书是期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见范本2；《期货公司变更申请表》为该申请书的附件，格式见范本3；2.期货公司最近一次变更股权（和注册资本，如有变化）的情况报告、业务许可证和营业执照副本

7、复印件；3.期货公司的经工商登记的股东名册；4.股东会关于变更股权（和注册资本，如有变化）的决议文件，以及股东之间关联关系、一致行动人关系的说明；5.股权转让或变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书。股权转让合同，包括涉及股权转让的所有合同、协议等；其他股东放弃优先购买权的承诺书应当是该股东的正式文件，须有文号；6.变更注册资本的详细方案（注册资本如有变化）；7.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、经调整净资本计算表、资产调整值计算表（注册资本如有变化）；8.变更后