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时间:2018-04-18
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1、山东辖区期货经营机构备案事项办事指南一、辖区期货公司变更公司形式1二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资7三、辖区期货公司变更股权10四、期货公司任用董事、监事和高级管理人员14五、辖区期货公司设立境内分支机构25六、期货公司终止辖区分支机构29七、期货公司变更辖区分支机构经营范围32八、期货公司变更辖区分支机构营业场所35九、证券公司为期货公司提供中间介绍业务39十、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务41十一、说明42一、辖区期货公司变更公司形式(一)事项范围山东辖区期货公司变更公司形式。(二)法规依据1.《期货公司监督管理办法》(证
2、监会令第110号)2.中国证监会网站公示信息(中国证监会-机构部-政策法规-《备案目录》)(三)备案条件和时限期货公司变更公司形式的,应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内,向山东证监局报告,并于完成报告之日起5个工作日内向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》。(四)备案材料1.变更公司形式情况的报告;2.变更公司形式的有关文件,包括履行有关决策程序的文件、发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件、专项审计报告、评估报告、验资报告等;3.期货公司变更公司形式后的有关情况,包括营业执照(或工商变更登记有关文件)复印件、公司章程、公司情况简
3、介、经工商登记的股东名册、股东股权背景情况图,股东之间关联关系及一致行动人关系的说明等;4.中国证监会规定的其他材料。(五)示范文本范本1:期货公司关于变更公司形式有关情况的报告40(公司文号)山东证监局:我公司于XX年X月X日作出《关于变更公司形式的决定》,由有限责任公司变更为股份有限公司/由股份有限公司变更为有限责任公司。此次公司形式变更的具体内容为:公司形式变更前,我公司注册资本/股本由X万元变更为X万元,股东及出资金额、比例为(按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例)。公司形式变更后,我公司股本/注册资本为XX万元,股东及出资金
4、额、比例为(按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例)。此次公司形式变更完成后,我公司的股东XX公司和YY公司为关联人,具体关联关系为(详细说明关联关系),一致行动人的关系为(详细说明一致行动人关系)。上述变更已于XX年X月X日经工商登记机关批准,办理了工商变更登记手续,更换了《企业法人营业执照》,并于XX年X月X日向中国证监会换领了《经营期货业务许可证》。特此报告。XX期货公司(公章)年月日40范本2:发起人基本情况表发起人名称 住所 成立日期 工商营业执照号码 注册资本 实缴资本 经营范围 通信地址及邮政编码 电话 传真 法定代表人
5、经理 自然人股东、董事、公司高级管理人员请列明姓名、职位、身份证件号码(相关人员的身份证件复印件作为附件): 上述人员之间是否存在近亲属关系?如是,请详细说明。 上述人员中是否有港澳台或者外籍人士,是否有外国居留权如有,请详细说明。 是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形如是,请详细说明。 本企业法定代表人承诺:兹保证上述内容真实、准确、完整,与书面报告材料一致,并承担相应法律责任。 法定代表人签字 本企业公章 填表时间 40范本3:期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介姓名性别 身份证号码最高学历、学位
6、 职务开始任职时间 职责期货从业资格取得时间及证书编号期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格(需注明授予资格的机关、批复文号、批复时间)是否在其他单位兼职,如有,请注明单位名称和职务其他专业资格名称及证书编号(需注明授予资格的机关、证书号码、取得时间)40范本4:期货公司股东股权背景情况图举例说明:期货公司股东A的股东为E和F。E为国有独资企业,其上不存在国家以外的投资主体,因此构成申请人的最终权益持有人之一。F为有限责任公司,仍可向上追溯股东,F的股东J、K为自然人,其上不存在投资主体,因此,也是申请人的最终权益持有人之一。股东C为国有独
7、资企业,本身就是申请人最终权益持有人。同样,对股东B的股权关系可进行类似追溯,直至K、O、P、L和M五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。40(六)备案程序1.期货公司向山东证监局报送备案材料。2.山东证监局对期货公司变更公司形式有异议的,向期货公司反馈意见。经审阅无异议的,视情况决定是否需出具备案回执。40二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资(一)事项范围山东辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资。(二)法规依据1.《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)2.中国证监会网站公示信息(中国证监会-机构部-政策法规
8、-《备案目录》)(三)备案条件和时限期货公司同比例增减资的,应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内,向山东证监局报告,并于完成报告之日起5个工作日内向中国证监会申
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