山东辖区期货经营机构备案事项办事指南

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1、山东辖区期货经营机构备案事项办事指南一、辖区期货公司变更公司形式1二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资7三、辖区期货公司变更股权10四、期货公司任用董事、监事和高级管理人员14五、辖区期货公司设立境内分支机构25六、期货公司终止辖区分支机构29七、期货公司变更辖区分支机构经营范围32八、期货公司变更辖区分支机构营业场所35九、证券公司为期货公司提供中间介绍业务39十、证券营业部为期货公司提供中间介绍业务41十一、说明42一、辖区期货公司变更公司形式（一）事项范围山东辖区期货公司变更公司形式。（二）法规依据1.《期货公司监督管理办法》（证

2、监会令第110号）2.中国证监会网站公示信息（中国证监会-机构部-政策法规-《备案目录》）（三）备案条件和时限期货公司变更公司形式的，应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内，向山东证监局报告，并于完成报告之日起5个工作日内向中国证监会申请换领《经营期货业务许可证》。（四）备案材料1.变更公司形式情况的报告；2.变更公司形式的有关文件，包括履行有关决策程序的文件、发起人基本情况、发起人协议、创立大会文件、专项审计报告、评估报告、验资报告等；3.期货公司变更公司形式后的有关情况，包括营业执照（或工商变更登记有关文件）复印件、公司章程、公司情况简

3、介、经工商登记的股东名册、股东股权背景情况图，股东之间关联关系及一致行动人关系的说明等；4.中国证监会规定的其他材料。（五）示范文本范本1：期货公司关于变更公司形式有关情况的报告40（公司文号）山东证监局：我公司于XX年X月X日作出《关于变更公司形式的决定》，由有限责任公司变更为股份有限公司/由股份有限公司变更为有限责任公司。此次公司形式变更的具体内容为：公司形式变更前，我公司注册资本/股本由X万元变更为X万元，股东及出资金额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。公司形式变更后，我公司股本/注册资本为XX万元，股东及出资金

4、额、比例为（按出资金额多少的顺序列明股东及出资金额、比例）。此次公司形式变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。上述变更已于XX年X月X日经工商登记机关批准，办理了工商变更登记手续，更换了《企业法人营业执照》，并于XX年X月X日向中国证监会换领了《经营期货业务许可证》。特此报告。XX期货公司（公章）年月日40范本2：发起人基本情况表发起人名称　住所　成立日期　工商营业执照号码　注册资本　实缴资本　经营范围　通信地址及邮政编码　电话　传真　法定代表人　

5、经理　自然人股东、董事、公司高级管理人员请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：　　上述人员之间是否存在近亲属关系？如是，请详细说明。　　上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权如有，请详细说明。　　是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形如是，请详细说明。　　本企业法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应法律责任。　法定代表人签字　　　本企业公章　　　填表时间　　40范本3：期货公司法定代表人、董事、监事和高级管理人员情况简介姓名性别　身份证号码最高学历、学位

6、　职务开始任职时间　职责期货从业资格取得时间及证书编号期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格（需注明授予资格的机关、批复文号、批复时间）是否在其他单位兼职，如有，请注明单位名称和职务其他专业资格名称及证书编号（需注明授予资格的机关、证书号码、取得时间）40范本4：期货公司股东股权背景情况图举例说明：期货公司股东A的股东为E和F。E为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F的股东J、K为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申请人的最终权益持有人之一。股东C为国有独

7、资企业，本身就是申请人最终权益持有人。同样，对股东B的股权关系可进行类似追溯，直至K、O、P、L和M五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。40（六）备案程序1.期货公司向山东证监局报送备案材料。2.山东证监局对期货公司变更公司形式有异议的，向期货公司反馈意见。经审阅无异议的，视情况决定是否需出具备案回执。40二、辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资（一）事项范围山东辖区期货公司现有股东同比例增资或者减资。（二）法规依据1.《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）2.中国证监会网站公示信息（中国证监会-机构部-政策法规

8、-《备案目录》）（三）备案条件和时限期货公司同比例增减资的，应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内，向山东证监局报告，并于完成报告之日起5个工作日内向中国证监会申