陕西辖区期货经营机构

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1、陕西辖区证券期货经营机构行政许可事项办事指南陕西证监局2016年6月115目录§1证券公司设立、收购或撤销分支机构3§1.1行政许可事项名称3§1.2关于依据的规定3§1.3关于条件的规定4§1.4关于期限的规定4§1.5申请材料目录4§1.6后续要求5§1.7申请材料示范文本6§2非上市证券公司增加注册资本且股权结构重大调整，减少注册资本12§2.1行政许可事项名称12§2.2关于依据的规定12§2.3关于条件的规定12§2.4关于期限的规定16§2.5申请材料目录16§2.6申请材料示范文本18§3非上市证券公司变更持有5%以上股

2、权的股东、实际控制人24§3.1行政许可事项名称24§3.2关于依据的规定24§3.3关于条件的规定25§3.4关于期限的规定28§3.5申请材料目录29§3.6申请材料示范文本30§4证券公司增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务35§4.1行政许可事项名称35§4.2关于依据的规定35§4.3关于条件的规定37§4.4关于期限的规定37§4.5申请材料目录37§4.6申请材料示范文本39§5证券公司变更章程重要条款44115§5.1行政许可事项名称44§5.

3、2关于依据的规定44§5.3关于条件的规定44§5.4关于期限的规定45§5.5申请材料目录45§5.6申请材料示范文本46§6证券公司董事、监事及高级管理人员任职资格47§6.1行政许可事项名称47§6.2关于依据的规定47§6.3关于条件的规定49§6.4关于期限的规定52§6.5申请材料目录53§6.6后续要求53§6.7申请材料示范文本54§7基金销售业务资格审核103§7.1行政许可事项名称103§7.2关于依据的规定103§7.3关于条件的规定104§7.4关于期限的规定109§7.5申请材料目录110§8期货公司变更持有

4、5%以上股权股东审批（部分情形）111§8.1行政许可事项名称111§8.2关于依据的规定111§8.3关于条件的规定111§8.4关于期限的规定113§8.5申请材料目录113§9期货投资咨询业务许可114§9.1行政许可事项名称114§9.2关于依据的规定114§9.3关于条件的规定114§9.4关于期限的规定115§9.5申请材料目录115115§1证券公司设立、收购或撤销分支机构§1.1行政许可事项名称证券公司设立、收购或撤销分支机构审批§1.2关于依据的规定《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范

5、围,增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。《证券公司监督管理条例》第13条：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。……本条第一款所称证券公司分

6、支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。《证券公司监督管理条例》第17条：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务

7、、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。《证券公司分支机构监管规定》第3条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证券公司住所地证监局或者分支机构所在地证监局批准。115§1.3关于条件的规定《证券公司分支机构监管规定》第5条：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规

8、定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运