中国证监会浙江监管局证券机构类行政许可事项审核工作指引

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1、中国证监会浙江监管局证券机构类行政许可事项审核工作指引第一部分浙江证监局经授权实施的证券机构类行政许可事项工作指引一：证券营业部、服务部同城迁址核准工作指引一、行政许可事项辖区内证券营业部、服务部同城迁址的核准。二、审核依据1、《证券法》第一百二十九条2、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）3、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字〔1999〕14号）4、《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函〔2004〕273号）5、《行政许可实施程序规定（试行）》（证监发〔2004〕62号）

2、三、条件1、原址客户、员工得到妥善安置；2、新址的选址、设施条件、消防配备达到相关要求；3、迁址完成后，原址停止营业；4、证监会规定的其他条件。四、程序及申请材料要求1、备案。证券公司在选定新址后，向我局报备以下材料：（1）迁址备案报告；（2）原址关闭及客户、员工的安置方案（法定代表人签署）；（3）拟迁新址的房产所有权证、租赁意向书和门牌使用证复印件（加盖公章），原件备查。2、筹建现场检查。我局视情况派员查看新址。收文后10个工作日内未提出书面异议的，证券公司即可开展新址的筹建工作，筹建工作必须在备案之日起6个月内完成。3、开业

3、验收。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：（1）开业验收申请；申请文件至少包括以下内容：①原营业场所地址；②原营业场所已经关闭，客户、员工已得到妥善安置的说明；③新址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；④新址已达到开业运营要求的说明。（2）当地消防部门出具的消防验收合格报告；（3）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（4）证券公司对分支机构开业验收的批复；（5）证券公司出具的原址不再经营证券业务的承诺书；申请材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位

4、公章。证券公司申请报告必须是规范的公文。4、开业验收现场检查。我局对证券公司开业验收材料进行审核，并派员对新址进行现场检查。符合条件的，我局将依《行政许可法》第四章第三节规定的期限出具批复文件。工作指引二：证券营业部、服务部辖区内迁址核准工作指引一、行政许可事项证券营业部、服务部辖区内迁址的核准。二、审核依据1、《证券法》第一百二十九条2、《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）3、《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字〔1999〕14号）4、《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函

5、〔2004〕273号）5、《行政许可实施程序规定（试行）》（证监发〔2004〕62号）三、条件1、原址客户、员工得到妥善安置；2、新址的选址、设施条件、消防配备达到相关要求；3、迁址完成后，原址停止营业；4、证监会规定的其他条件。（注：设有服务部的证券营业部辖区内迁址时，应在采取关闭或转给本公司其他在原地级市的证券营业部管理等方式妥善处理好相关证券服务部后，方可提出证券营业部的迁址申请。）四、程序及申请材料要求1、迁址申请。证券公司提出证券营业部、服务部辖区内迁址时，应向我局提交以下材料：（1）迁址申请报告；（2）具有证券相关业

6、务资格的会计师事务所对拟迁址证券营业部交易结算资金的归位、违规违法形成负债的清退等情况出具的专项审计报告；（3）原址客户、员工的安置方案；（4）公司法定代表人签署的妥善安置原有客户、员工的承诺函；（证券服务部迁址需提交上述1、3、4项材料）材料齐全的，我局在正式受理后20个工作日内完成审核工作，同意迁址的，出具批复文件，不同意的，书面说明理由。证券公司收到同意的批复后，开始选址工作。2、筹建备案。证券公司在选定新址后，向我局报备以下材料：（1）关于确定新址筹建的报告；（2）拟迁新址的房产所有权证、租赁意向书和门牌使用证复印件（加

7、盖公章），原件备查；（3）营业部筹建方案、筹建人员名单。3、筹建现场检查。我局视情况派员查看筹建地址。我局自收到筹建报备材料15个工作日内未书面提出异议的，证券公司可以开始安置原址客户及员工、新址筹建工作，筹建期为自我局收到筹建备案材料之日起6个月，逾期未完成筹建的，同意迁址的批复自动失效。4、开业验收。筹建工作完成后，由证券公司向我局申请开业验收，提交以下材料：（1）开业验收申请；申请文件至少包括以下内容：①原营业场所地址；②原营业场所已经关闭，客户、员工已得到妥善安置的说明；③新址的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；

8、④新址已达到开业运营要求的说明。（2）营业部、服务部负责人任职资格申请文件（负责人发生变更的情形）；（3）消防部门出具的消防验收合格报告；（4）信息系统商出具的信息系统调试合格报告；（5）证券公司对新址开业验收的批复；（6）证券公司出具的原址不再经营证券业务的承