浙江证监局证券机构类行政许可目录指引

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1、浙江证监局证券机构类行政许可目录指引2017年8月证券机构类行政许可序号项目名称审查处室1证券公司董事、监事任职资格核准工作指引机构监管处2证券公司独立董事任职资格核准工作指引机构监管处3证券公司董事长类人员任职资格核准工作指引机构监管处4证券公司经理层人员任职资格核准工作指引机构监管处5外国证券类机构驻华代表处名称变更核准工作指引机构监管处6证券公司设立、收购、撤销分支机构核准工作指引机构监管处7证券公司变更注册资本核准工作指引机构监管处8证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人核准工作指

2、引机构监管处9证券公司变更业务范围核准工作指引机构监管处10证券公司变更章程重要条款核准工作指引机构监管处88证券类工作指引一：证券公司董事、监事任职资格核准工作指引一、行政许可事项证券公司董事、监事（不包括董事长、副董事长、监事会主席、独立董事）任职资格的核准。二、审核依据1、《证券法》第一百三十一条2、《行政许可法》3、《证券公司监督管理条例》4、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）5、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）6、证

3、券公司行政许可审核工作指引第4号、第5号、第7号、第8号、第9号、第11号三、条件1、申请条件：（1）正直诚实，品行良好；（2）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力；88（3）从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上。具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历的人员，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽；（4）具有大专以上学历。2、有下列情形之一的，不得担任证券公司董事、监事：（1）《证券法》第

4、一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；（2）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（3）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；（4）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；（5）中国证监会认定的其他情形。四、申请材料及要求证券公司应向我局提交以下材料：（1）申请表；（2）证券公司或股东单位（当董事、监事人选由股东单位推荐时由股东单位出具推荐意见，作为职工代表的董事、监事应当由证券公司出具推荐意见）推荐意见。推荐意见至少包括以下内容：①拟任

5、人是否存在《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第七条所列举的情形；88②拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；③拟任人的职业道德水准和诚信表现；④拟任人的管理能力和业务能力；⑤拟任人是否有足够的时间和精力履行职责。（3）身份、学历、学位证明文件；（4）最近3年内曾任职单位的鉴定意见。鉴定意见应当详细说明申请人或拟任人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况；（5）所在地公安部门出具的最近五年无犯罪记录证明。（6）中国证监会要求提交

6、的其他材料。申请材料报送要求：（1）申请材料纸质件一份，由证券公司申报，其中材料规格须为A4纸并加盖申报单位公章。证券公司申请报告必须是规范的公文；同时应提交电子版光盘一份。（2）证券公司申请多个董事、监事任职资格审核的，应分别单独申报，申请报告中需注明拟任人员身份证号码及拟担任的职务；（3）提交申请材料时，应同时提供拟任人员的身份证、学历证书、从业资格证书的原件，由我局工作人员核对无误后退回。四、程序1、申请。证券公司向我局提出申请，我局对材料进行审核。882、任职资格谈话。根据需要，我局可约请

7、拟任人员进行任职资格谈话。3、批复及任职手续。我局受理申请材料后依《行政许可法》第四章第三节规定的期限做出同意核准的批复或不予核准的决定。批复核准拟任人员任职资格之日起30日内，证券公司应按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。超过30日未办理的，除有正当理由并经我局认可之外，上述人员任职资格自动失效。证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事，不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责。4、报备。证券公司任免董事、监事，应当自作出决定之日起５日内，将有关人员的变动情况及其职责

8、范围在公司公告，并向中国证监会及我局报告，提交以下材料：（1）任职、免职决定文件；（2）相关会议的决议；（3）相关人员的任职资格核准文件；（4）相关人员签署的诚信经营承诺书；（5）中国证监会规定的其他材料。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在２日内向中国证监会及我局报告。885、离任及改任。董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。董事、监事在同一公司相互改任的，原任职资格仍然有效，但证券公司必须按照上述第4项要求自作出任免决定之日起５日内在公司内公告并向我