广西证监局期货类行政许可项目审核工作指引

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1、广西证监局期货类行政许可项目审核工作指引一、期货公司变更法定代表人审批；二、期货公司变更住所审批；三、期货公司设立、终止营业部审批；四、期货公司期货投资咨询业务审批；五、期货公司变更5%以上股权（和注册资本）审批；六、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格审批。期货公司变更法定代表人审批一、行政许可事项名称期货公司变更法定代表人审批二、审核依据《期货交易管理条例》第二十条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人。《期货公司管理办法》第二十条：期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。三、审核条件拟任法定代表人应当具备任职资格。四

2、、审核程序（一）期货公司申请变更法定代表人，应当向住所地中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构提出申请。（二）期货公司住所地中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决定。（三）期货公司变更法定代表人的申请获得批准之后，应当及时向公司登记机关申请办理公司变更登记。（四）期货公司应当在完成公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证。期货公司自领取期货业务许可证后5个工作日内，应当将公司章程原件、准予变更登记文件、营业执照以及期货业务许可证副本复印件向住所地中国证监会派出机构备案。五、审核期限中国证监会派出机构自

3、受理申请之日起20个工作日内作出批准或者不批准的决定。六、申请材料目录和申请材料范本（一）申请材料目录1.变更法定代表人申请书；2.股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定；3.拟任法定代表人任职资格证明。（二）申请书示范文本XX期货公司关于变更法定代表人的申请中国证监会XX监管局（期货公司住所地中国证监会派出机构）：我公司股东会（或者董事会）于XX年X月X日决定变更法定代表人。公司现法定代表人为XXX（身份证号：XXXXXXXXXX），拟将法定代表人变更为XXX（身份证号：XXXXXXXXXX），其期货从业人员资格证书号码为XXXXXXXX，其高级管理人员任职资格

4、批复文件文号为“证监许可[200X]XX号”，目前担任公司总经理（或董事长）职务。我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关的事项的报告义务，并承担法律责任。我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。附件：《期货公司变更申请表》XX期货公司（公章）年月日 附件：期货公司变更申请表项目许可证登记内容申请变更内容名称住所法定代表人注册资本经营范围股东出资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真

5、实、准确、完整，与申请材料一致，并承担与此相关的法律责任。期货公司法定代表人：（签字）期货公司：（盖章）年月日期货公司变更住所审批一、行政许可事项名称期货公司变更住所审批二、审核依据《期货交易管理条例》第二十条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（二）变更住所或者营业场所。《期货公司管理办法》第二十一条：期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；（三）中

6、国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。三、审核条件（一）期货公司申请在同一中国证监会派出机构辖区内变更住所（以下简称同辖区迁址）的，应当符合下列条件：1、妥善处理客户的持仓和保证金；2、拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货业务的需要。（二）期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所（以下简称跨辖区迁址）的，应当符合下列条件：1、妥善处理客户的持仓和保证金；2、拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货业务的需要；3、符合持续性经营规则；4、近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。四、审核程序（一）同辖区迁址的程序1、期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提出申请。2、期货公司住所地中

7、国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决定。3、期货公司应当自收到批准决定之日起3个工作日内，在住所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告一次。公告应包含以下字样“本公司此次变更住所的申请已经取得中国证监会XX监管局的批准，尚须经公司登记机关审核批准后方可完成”。4、期货公司应当自收到批准决定之日起5个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知客户，并按照平等自愿的