证券公司行政许可审核工作指引

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1、证券公司行政许可审核工作指引第1号——证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核文件内容与格式要求（2009年1月14日）一、证券公司董事（监事）任职资格的批复格式X证监机构字[200X]号关于XXX证券公司董事（监事）任职资格的批复XX证券公司：你公司关于XXX证券公司董事（监事）任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）证券公司董事（监事）任职资格。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监

2、会令第39号）的有关规定办理XXX证券公司董事（监事）任职手续。二○○X年X月X日主题词：证券公司任职资格批复抄送：证监会机构部，风险办，XX。局领导，XX，存档。二、不予核准证券公司董事（监事）任职资格的决定格式X证监机构字[200X]号关于不予核准XXX证券公司董事（监事）任职资格的决定XX证券公司：你公司关于XXX证券公司董事（监事）任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，我局认为，XXX不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的任职资格条件。我局决定

3、不予核准XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）证券公司董事（监事）任职资格。你公司须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，不得聘任XXX为公司董事（监事）或者以任何形式授权其实际履行证券公司董事（监事）职责。如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。二○○X年X月X日主题词：证券公司任职资格决定抄送：证监会机构部，风险办，XX。局领导，XX

4、，存档。三、证券公司独立董事任职资格的批复格式X证监机构字[200X]号关于XXX证券公司独立董事任职资格的批复XX证券公司：你公司关于XXX证券公司独立董事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）证券公司独立董事任职资格。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理XXX证券公司独立董事任职手续。二○○X年X月X日主题词：证券公司任职资格批复抄送：证监会机构部，风险办，XX。局领

5、导，XX，存档。四、不予核准证券公司独立董事任职资格的决定格式X证监机构字[200X]号关于不予核准XXX证券公司独立董事任职资格的决定XX证券公司：你公司关于XXX证券公司独立董事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，我局认为，XXX不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的任职资格条件。我局决定不予核准XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）证券公司独立董事任职资格。你公司须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

6、的相关规定，不得聘任XXX为公司独立董事或以任何形式授权其实际履行证券公司独立董事职责。如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。二○○X年X月X日主题词：证券公司任职资格决定抄送：证监会机构部，风险办，XX。局领导，XX，存档。五、证券公司分支机构负责人任职资格的批复格式X证监机构字[200X]号关于XXX证券公司分支机构负责人任职资格的批复XX证券公司：你公司关于XXX证券公司分支机构负责

7、人任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）证券公司分支机构负责人的任职资格。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理XXX证券公司分支机构负责人任职手续。自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。二○○X年X月X日主题词：证券公司任职资格批复抄送：证监会机构部，风险办，XX。局领导，XX，存档。六、不予核准证券公司分支机构负责人任职资格的决定格式X证监机构字[2

8、00X]号关于不予核准XXX证券公司分支机构负责人任职资格的决定XX证券公司：你公司关于XXX证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，我局认为，XXX不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的任职资格条件。我局决定不予核准XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）证券公司分支机构负责人任职资格。你公司须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，不得聘任XXX为公司分支机构负责