证券公司行政许可审核工作指引第1号

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1、证券公司行政许可审核工作指引第1号——证券公司董事、监事、独立董事和分支机构负责人任职资格审核文件内容与格式要求一、证券公司董事（监事）任职资格的批复格式X证监机构字[200X]号关于XXX证券公司董事（监事）任职资格的批复XX证券公司：你公司关于XXX证券公司董事（监事）任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）证券公司董事（监事）任职资格。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理XXX证券公司董事（监事）任职手续。二○○X年X月X

2、日主题词：证券公司任职资格批复抄送：证监会机构部，风险办，XX。局领导，XX，存档。HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforth

3、epromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed17二、不予核准证券公司董事（监事）任职资格的决定格式X证监机构字[200X]号关于不予核准XXX证券公司董事（监事）任职资格的决定XX证券公司：你公司关于XXX证券公司董事（监事）任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，我局认为，XXX不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的任职资格条件。我局决定不予核准XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）证券公司董事（监事）任职资格。你公司须严格执行

4、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，不得聘任XXX为公司董事（监事）或者以任何形式授权其实际履行证券公司董事（监事）职责。如不服本决定，可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。二○○X年X月X日主题词：证券公司任职资格决定抄送：证监会机构部，风险办，XX。局领导，XX，存档。HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareav

5、acatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed17三、证券公司独立董事任职资格的批复格式X证监机构字[200X]号关于XXX证券公司独立董事任职资格的批复XX证券公司：你公司关于XXX证

6、券公司独立董事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准XXX（身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX）证券公司独立董事任职资格。请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理XXX证券公司独立董事任职手续。二○○X年X月X日主题词：证券公司任职资格批复抄送：证监会机构部，风险办，XX。局领导，XX，存档。HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprog

7、ressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed17四、不予核准证券公司独立董事任职资格的决定格式X证监机构字[200X]号关于不予核准XXX证券公司独立董事任职资格的决定XX证券公司：你公司关于XXX证券公司独

8、立董事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，我局认为，XXX不符合《证券公司董事、监事和高级管