证券公司变更公司章程重要条款审核工作指引

《证券公司变更公司章程重要条款审核工作指引》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、证券公司变更公司章程重要条款审核工作指引一、审核授权《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。……《证券公司监督管理条例》第13条：证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列

2、事项的条款：（一）证券公司的名称、住所；（二）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；（三）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；（四）证券公司的解散事由与清算办法；（五）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。……—5—《关于第二批授权12家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告〔2011〕24号）国务院《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）附件二第84项二、审核依据《证券公司监督管理条例》第13条（见上文）三、审核程序证券公司申请变更公司章程重要条款，应当向公司住所地证监会

3、派出机构提出申请，并提交申请材料。派出机构应自受理之日起45个工作日做出批准或不予批准的书面决定。四、审核材料1、变更《公司章程》重要条款的申请书。应当至少包括以下内容：（1）变更的原因、背景；（2）变更的时间及主要内容；（3）公司对申请材料真实、准确、完整的承诺。公司章程重要条款变更新旧对照表应当作为附件（参见示范文本）。2、公司关于变更《公司章程》的股东会决议复印件（需加盖证券公司公章）和相关议案。3、公司成立以来历次《公司章程》或《公司章程》重要条款变更情况的说明及核准文件。4、公司历史沿革及重大事件的说明。5、公司现行有效的《公司章程》。—5—6、法律意见书

4、。应当针对《公司章程》重要条款变更的程序及内容是否合法合规等问题发表明确意见。律师事务所及经办律师的执业证书复印件（需加盖律师事务所公章）应当作为附件。7、中国证监会要求的其他材料。变更《公司章程》涉及公司名称相关条款的，除提交上述1－7项申请材料外，还应当提交名称预核准通知或者变更后的营业执照副本复印件。变更《公司章程》涉及公司住所相关条款的，除提交上述1－7项申请材料外，还应当提交以下申请材料：（1）辖区内迁址的，提交住所地证监局对新办公场所的验收合格证明；（2）跨区迁址的，提交住所地证监局同意迁出、拟迁入地证监局同意迁入的证明文件，以及拟迁入地证监局对新办公场

5、所的验收合格证明。五、申请书示范文本（见附件）申请书示范文本—5—XX证券公司章程重要条款变更内容一、公司章程变更以下条款：1、第XX条变更为：第XX条……2、第XX条变更为：第XX条…………二、公司章程新增以下条款：1、第XX条……2、第XX条…………三、公司章程删除以下条款：第XX条、第XX条…予以删除。 —5—XX证券公司章程重要条款变更新旧对照表（申请日期：X年X月）原条款序号、内容新条款序号、内容变更理由—5—