江海证券公司章程重要条款变更内容

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1、江海证券公司章程重要条款变更内容一、公司章程变更以下条款：1、第一条变更为：第一条为维护江海证券有限公司（以下简称公司）、股东、债权人和公司客户的合法权益，规范公司的组织和行为，健全公司法人治理结构，保证公司合法、合规经营，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共产党章程》、《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的其他有关规定，制订本章程。2、第十三条变更为：第十三条本章程所称高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监、合规总监、首席风险官以

2、及实际履行上述职务的人员。3、第二十条变更为：第二十二条股东应当严格按照法律、行政法规、中国证监会的规定及出资协议履行出资义务。股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资行为的，公司董事会应当要求该股东在1个月之内改正，并在10个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。4、第五十五条变更为：第七十二条董事会行使下列职权：（一）负责向股东报告工作；（二）执行股东决定；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券的方案；（七）拟

3、订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（八）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定公司合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，审议批准公司合规管理的基本制度、年度合规报告；（十）承担风险管理的最终责任，推进风险文化建设，审议批准公司全面风险管理的基本制度、风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，审议公司风险管理报告；（十一）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人、合规总监、首席风险官等高级管理人员,并决定其报酬原则和奖惩原则；根据总裁提名聘用或解聘财务、信息技术、稽核等重要部门负责人。（十二）制订公司

4、的基本管理制度；（十三）制订本章程的修改方案；（十四）向股东提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（十五）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；（十六）股东授权董事会行使单笔业务2000万元人民币以上不超过5000万元人民币的投资决策、资产购置决策、资产处置决策；（十七）股东授权董事会行使公司及本公司控股子公司的单笔数额不超过1000万元人民币的对外担保；（十八）法律、法规或本章程规定，以及股东授予的其他职权。5、第七十四条变更为：第九十一条董事会设风险控制委员会、审计委员会、薪酬与提名考核委员会及发展战略委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中“

5、审计委员会”及“薪酬与提名考核委员会”由独立董事任负责人。6、第七十五条变更为：第九十二条风险控制委员会的主要职责是：风险控制委员会主要负责对公司的总体风险管理进行监督，并将之控制在合理范围内，以确保公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理计划。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告，具体有以下职责：（一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；（二）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；（三）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；（四）对需董事会审议的合规报告和

6、风险评估报告进行审议并提出意见；(五)董事会授权的其他事宜。7、第七十六条变更为：第九十三条审计委员会的主要职责是：（一）提议聘请或更换外部审计机构；（二）监督公司内部审计制度及实施；（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；（四）审核和评价外部会计师事务所的报告；（五）审核公司的财务信息及其披露；（六）审查公司内控制度；（七）公司董事会授权的其他事宜。审计委员会中至少有1名独立董事为从事会计工作5年以上的会计专业人士，且必须由独立董事担任负责人。8、第七十七条变更为：第九十四条薪酬与提名考核委员会的主要职责是：（一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序

7、并提出建议；（二）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；（三）对董事候选人和高级管理人员的人选进行审查并提出建议；（四）负责拟定董事、监事和高级管理人员的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施；（五）负责拟定董事和高级管理人员的选任程序和标准，对董事和高级管理人员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议。薪酬与提名委员会必须由公司的独立董事担任负责人。9、第九十二条变更为：第一百零二条公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人、合规总监、首席风险官以及监管机构认定的并经董事会决议确认，担任其他重要职务的人员为公司高级管理人员。公司

8、设总裁1名，副总裁若干名，设董事会秘书、财务负责人、合规总监、首席风险官各1名。