证券交易重要内容

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1、证券交易重点记忆内容我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的

2、法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。证券

3、公司的经营范围（1）证券经纪业务（2）证券投资咨询（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问　　从事上述（1）至（3）项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。（4）证券承销与保荐　　（5）证券自营　　（6）证券资产管理　　（7）其他证券业务　　从事（4）至（7）项中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿。　　从事（4）至（7）项中的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。（注册资本应是实缴资本）　　证券交易所会员：特别会员申请，依法建立满1年，证券交易所自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的

4、决定。会员定期报告义务：会员代表1名，会员业务联系人1-4名证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，席位转让，证券交易所受理日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。★《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和

5、债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。★《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。★深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。★集合竞价阶

6、段的有效申报价格规定：（债券回购交易申报无价格限制）1.股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%。2.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。★连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：1.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。3.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%，连

7、续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。2.佣金收费标准A股、B股，不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。过户费：上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。对于B股，这项费用称为结算费，为成交金额的万分之五；但最高不超过500港元。（权证同）基金交易目前不收过户费。印花税只对出让方（卖方）按1‰税率征收，对受让方（买方）不再征收。★两交易所进行大宗交易的条件的归纳：（1）A股和基金，沪深相同（

8、A股单笔不低于50万股、300万元；基金300万份、300万元）；（2）B股单笔，沪市50万股，深市5万股；交易额均不低于30万（沪市是美元，深市是港币）；（3）沪市的国债及债券回购单笔不低于1000万元（1万手）；（4）其余债券（沪市其他债券1000手、100万元；深市债券及债券质押式回购5000张、50万元）；（5）深市多支合计的，交易额均不低于500万元。如是A股，单只不少于20万股；如是基金，单只不少于1