约定购回式证券交易业务受理流程培训

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1、约定购回式证券交易业务受理流程培训目录客户资格条件资格申请需审核资料资格申请及交易流程个人和机构均可参与交易；在公司开立资金账户6个月以上（含）且沪A指定在我部；账户资产合法合规客户申请当日托管资产总值（时点值）人民币500万元以上（含）在以往交易中无重大违约事项，社会信用记录良好；有6个月以上（含）的证券市场投资经验；有较强风险控制意识和风险承受能力；不得为上市公司的董、监、高级管理人员及持股超过5%以上的股东与公司之间不存在关联关系★70岁（含）以上个人客户，其业务申请将不予受理。一、客户资格条件二、客户资格申

2、请需审核材料——个人客户★客户申请资格必须临柜，提交下述申请材料1、《约定购回式证券交易申请表（个人版）》——现场填写2、《约定购回式证券交易风险揭示书》——现场填写3、人民银行出具的《个人信用报告》（个人查询版）4、身份证或其他身份证明文件（验原件，留复印件）5、上海证券账户卡（验原件，留复印件）6、资金对账单（国信证券，原件）——营业部现场打印7、客户适当性评分表（个人版）——营业部柜台专岗现场评定填写8、《约定购回式证券交易客户协议——现场签署《约定购回式证券交易申请表（机构版）》股东会或董事会同意进行约定购回

3、式证券交易的决议（原件）营业执照、公司章程（验原件，复印件盖公司公章）及其他有效的公司证明文件，包括组织机构代码证、税务登记证等（验原件，复印件盖公司公章）法定代表人证明书（原件）和身份证（验原件，复印件盖公司公章）法定代表人关于办理约定购回交易的专项授权书（原件）授权代理人身份证明文件（验原件，复印件盖公司公章）上海证券账户卡（验原件，复印件盖公司公章）经审计的财务报表（资产负债表日离申请日不超过16个月，验原件，复印件盖公司公章）、申请日前一月度财务报表（盖公司公章）资金对账单（国信证券，原件）客户适当性评分表（

4、机构版）《约定购回式证券交易客户协议》及《约定购回式证券交易风险揭示书》二、客户资格申请需提交材料——机构客户1、业务经理预约业务经理确认客户需求并初步核实客户资格，向深圳营销中心融资融券（邮箱ID:20500）发起预约申请预约受理岗初步核实客户资格，核实业务经理资格，与柜台协调受理时间业务经理在此业务中需履行下述相关职责：需确认客户需求并初步核实客户资格后方可预约需向客户讲解约定购回式证券交易业务的知识、规则和风险协助客户准备相关申请材料，指导客户填写《约定购回式证券交易申请表》，并在申请表业务推荐人意见一栏中填写

5、推荐意见对开通约定购回式证券交易进行跟踪服务，实时了解客户资质变化，对客户资质发送重大变化的情况需要及时上报风控岗三、受理流程——资格申请流程★注意：推广人员必须通过融资融券业务经理考试，取得融资融券业务经理资格2、客户临柜申请业务经理陪同客户，按照预约时间，临柜提交申请材料3、营业部初审网点柜台资格审核专岗对客户提交资料进行审核，填写客户适当性评分表，对初审合格的客户，指引客户填写《客户协议》及《风险揭示书》，填写专岗审核意见客户申请资料及专岗审核意见报营业部财务经理、总经理（或授权人）审批后，上报总部进行审批★注

6、意：推广人员必须通过融资融券业务经理考试，取得融资融券业务经理资格★注意：现阶段，只在泰九柜台受理客户申请，其他网点将视情况再确定受理时间三、受理流程——资格申请流程4、总部审核并授信客户申请材料须经总部经纪事业部、融资融券部审核，申请额度超过1000万的，还需总部授信委员会审批总部审核通过后，客户获得授信5、风控岗回访客户客户授信批复后，由风控专岗负责通知客户，并对客户进行首次回访，确认客户联系方式，提示业务风险三、受理流程——资格申请流程1、正常初始交易客户每进行一次约定购回交易，均需在交易时间内临柜签署《约定购

7、回式证券交易交易协议书》，包含本次初始交易和购回交易委托内容客户签署《约定购回式证券交易违约处置申请》柜台专岗人员填写《约定购回业务一般交易审批表》经财务经理、总经理（或授权人）审核后提交给总部总部审核后，由融资融券部下达客户委托指令T+2日委托成交后，柜台需对账户进行“禁止撤指定”限制三、受理流程——客户交易流程2、追加初始交易待购回期间，客户履约担保比例达到警戒线，且不愿提前购回，可追加标的证券，进行追加初始交易交易对价（交易金额）为0追加标的证券可与初始交易证券不同需临柜申请，签署资料、流程与初始交易一样可与未

8、到期初始交易合并计算履约担保比例追加交易证券不能单独提前购回三、受理流程——客户交易流程3、正常购回交易在约定的购回交易当日下午14:30之前，风控专岗需确认客户账户资金充足在客户账户资金充足前提下，由总部融资融券部下达委托指令，进行购回交易4、提前购回交易在待购回期间，客户可行使提前购回权利，需要提前临柜申请，签署《提前购回交易协议书》、《约