约定购回证券交易业务培训

《约定购回证券交易业务培训》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、深市约定购回式证券交易业务培训内容提要业务概述客户适当性管理122交易流程要点3业务制度41业务概述31、业务概述基本原理证券公司以过户证券作为担保向客户进行中短期融资实现方式符合条件的客户通过场内交易方式，以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券业务特点以交易方式实现融资功能两次交易，两次结算，证券需过户收益通过购回价格实现待购回期间，孳息归属证券公司待购回期间，证券公司对担保证券不得随意处置41、业务概述业务要素标的证券允许：本所

2、上市交易的股票、基金和债券不允许：B股、非流通股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股交易时间每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:30交收模式T+0冻结担保证券，T+1逐笔全额交收购回期限不超过一年交易费用按现有股票、基金或债券现券大宗交易收费标准在初始交易及购回交易中收取51、业务概述相关文件6业务文件《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（www.szse.cn、会员业务专区）《约定购回式证券交易客户协议必备条款》《约定购回式证券交

3、易风险揭示书必备条款》《深圳证券交易所约定购回式证券交易会员业务指南》（会员业务专区）《约定购回式证券交易承诺函》技术文件《深圳证券交易所约定购回业务之券商技术系统变更指南》（会员业务专区）《关于开展约定购回式证券交易技术系统仿真测试的通知》（会员业务专区）《约定购回式证券交易技术系统仿真测试申请表》《约定购回式证券交易技术系统仿真测试实施方案》1、业务概述交易权限暂停7暂停的情形暂停的处理违反法律法规、中国证监会部门规章、本办法及其他交易、登记结算业务规则的规定违反本办法的规定进行违约处置因证券公司原

4、因发生购回交易差错专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行，导致未到期的购回交易无法继续进行深交所认定的其他情形可以与客户约定未到期待购回交易提前终止，也可以约定继续有效直至到期购回不得与客户进行新的初始交易权限被暂停并有未到期待购回交易的，应当向本所报告未到期待购回交易的详细情况及处理安排处理完毕的，会员应当立即向本所提交完整的业务处置报告权限暂停未到期交易初始交易提前购回到期购回√√×购回交易1、业务概述交易权限终止8终止的情形终止的处理严重违反法律法规、中国证监会部门规章、本办法及其他交

5、易、登记结算业务规则的规定一年内多次违反本办法的规定进行违约处置因证券公司原因一年内多次发生购回交易差错进入风险处置或破产程序出现对客户的严重违约情形深交所认定的其他情形所有未到期待购回交易全部提前到期，以终止日为准确定双方债权债务权限被终止后，不得与客户进行新的初始交易，也不得进行购回交易处理完毕的，会员应当立即向本所提交完整的业务处置报告。权限终止未到期交易初始交易×购回交易×2客户适当性管理92、客户适当性管理管理要求证券公司应当建立客户资质审查制度应当与客户在营业场所书面签署《风险揭示书》和《客

6、户协议》应当向客户全面介绍业务规则，充分揭示可能产生的风险，提醒客户注意有关事项合格投资者的报备最迟于当日上午9点前登录本所“会员业务专区”，将前一交易日合格投资者账户数据以DBF方式向本所报备具体报送按照《深圳证券交易所约定购回业务之券商技术系统变更指南》中“约定购回合格投资者报告”的要求进行本所对违规账户设有报警机制10提示客户开户时间、资产规模等条件，由证券公司根据自身情况合理设定上市公司的董、监、高及持股5％以上股东可以参与，但应符合规定3交易流程要点113、交易流程要点委托、申报与成交确认进行

7、每笔交易前，应与客户以书面或者电子方式签署《交易协议书》，列明本次交易各要素的具体内容会员根据确定的委托要素提交包含双方信息的初始交易申报交易系统对符合要求的申报予以实时成交确认，确认后不得撤销购回日标的证券停牌的，不影响购回交易的进行，标的证券停牌时是否仍进行初始交易，由会员在协议中与客户具体约定应向客户提供交易明细的查询服务123、交易流程要点购回包括到期购回、提前购回与延期购回《客户协议》应当约定提前购回和延期购回的条件，以及上述情形下购回交易成交金额的调整方式《客户协议》应当约定客户可以向证券公

8、司申请提前购回，法律法规、证监会部门规章、业务规则禁止的除外。证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回约定购回式证券交易延期后总的购回期限一般不超过一年133、交易流程要点交易控制专用证券账户专用证券账户应为已向本所报备的账户专用证券账户不得参与约定购回式证券交易之外的其他形式交易客户报备客户已与会员签署协议已向本所报备标的证券允许：本所上市交易的股票、基金和债券不允许：B股、非流通股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股