中国建银投资有限责任公司经纪人管理办法暂行

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1、资料来源：www.lw3721.com中国建银投资证券有限责任公司证券经纪人管理办法（暂行）第一章总则第一条为加强对证券经纪人的规范管理，促进证券经纪人队伍的健康、持续发展，不断提高公司经纪业务的综合竞争力，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、中国证监会颁发的《证券经纪人管理暂行规定》、中国证券业协会（以下简称协会）颁发的《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》等法律法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则，特制定本办法。第二条本办法所指证券经纪人是具有证券从业资格，与公司签订《证券经纪人委托代

2、理合同》（以下简称《代理合同》），在协会进行了执业注册登记，并依照相关法律法规及公司规定的要求，在授权范围内代理公司进行客户招揽和客户服务的公司以外的自然人。第三条委托公司以外的人员进行客户招揽和客户服务的，应当按照《证券公司监督管理条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。第四条本办法适用于中国建银投资证券有限责任公司证券经纪人业务。第二章证券经纪人的管理架构及工作职责第五条证券经纪人管理架构(一)总部证券经纪人管理架构第18页，共18页资料来源：www.lw3721.com(一)营业部证券经纪人管理架构第六条证

3、券经纪人业务相关部门职责(一)经管委业务管理部职责：1.负责公司证券经纪人业务管理及督导；2.负责证券经纪人相关制度的制定；3.负责营业部申请开展证券经纪人业务的审批；4.负责证券经纪人执业资格、合同的统一管理；5.负责新增证券经纪人的审批；6.负责证券经纪人电子档案的统一管理及关键信息的修改；7.负责组织证券经纪人培训；8.负责证券经纪人绩效考核管理及报酬核定；9.负责对证券经纪人总部级的客户回访；10.负责对证券经纪人的违规行为进行调查、处理；11.负责向监管机构《证券营销人员备案系统》报备经纪人相关信息。(二)经管委

4、市场营销部职责：1.负责公司证券经纪人发展战略的制定、执行与监督；2.负责公司招募、引进证券经纪人的具体规划；3.负责证券经纪人营销活动的策划、指导、监督；4.负责证券经纪人营销行为规范及营销能力考评。(三)经管委客户服务部职责：1.负责向证券经纪人传递公司统一提供的研究报告、与证券投资有关的信息及证券类金融产品宣传推介材料；2.负责制定证券经纪人客户服务规范；3.负责证券经纪人客户服务质量进行监督管理；第18页，共18页资料来源：www.lw3721.com1.负责受理证券经纪人客户的投诉及跟踪处理；2.负责证券经纪人执

5、业所需资讯产品等资料和信息查询系统的维护。(四)信息技术部职责：1.负责网站信息披露系统、证券经纪人管理系统相关功能的设计、开发、优化；2.负责风险控制及异常交易监控平台的设计、开发；3.负责为证券经纪人营销业务提供技术支持和系统维护。（五）风险管理部职责：1.负责制定证券经纪人风险管理相关制度；2.设计证券经纪人相关风险控制指标；3.负责对证券经纪人客户异常交易及操作进行监控与报告；4.负责对证券经纪人业务风险进行分析评估；5.负责对证券经纪人重大事项出具风险控制意见。（六）法律合规部职责：1.负责证券经纪人业务有关制度

6、流程、协议合同的合规性审查；2.负责对证券经纪人业务开展的合规性检查；3.负责处理与证券经纪人相关的法律诉讼。（七）稽核审计部负责对证券经纪人业务进行现场及非现场稽核审计。（八）计划财务部负责证券经纪人的报酬支付、账务处理和核算。（九）营业部职责：1.负责证券经纪人的引进；2.负责证券经纪人资格的初步审核，资料扫描及上报；3.负责证券经纪人相关纸质资料的归档、保存；4.负责具体落实证券经纪人的培训、日常管理及合规审核；5.负责对证券经纪人客户回访，将回访情况形成书面报告备查；6.负责妥善处理客户投诉并及时向公司经管委客户服

7、务部汇报。第三章证券经纪人的确认第七条公司证券经纪人应当具备下列条件：(一)年龄在18周岁以上，具备完全民事行为能力，具有高中及以上学历的自然人；(二)通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件；(三)品行端正，诚实守信，有志投身于证券经纪行业，具有良好的职业道德；(四)法律、行政法规、中国证券监督管理委员会及其派出机构规定的其他条件。第八条有下列情况之一者，不得作为公司证券经纪人：(一)最近三年受过刑事处罚；第18页，共18页资料来源：www.lw3721.com(一)因违法违纪行为被开除的证券交易所、证

8、券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和国家机关工作人员；(二)被中国证监会认定为不适当人选或市场禁入期限未满的人员；(三)中国证监会及其派出机构认定的其他不宜从事证券营销业务的人员。第九条委托代理关系确立流程：（一）在申请与公司签订《代理合同》的人员（以下简称为申请人）签订委托《代理合同》之