××证券有限责任公司证券经纪人管理办法.doc

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1、XX证券有限责任公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为拓宽证券经纪业务市场开发渠道，促进公司经纪业务持续、稳定发展，同时为促进公司证券经纪人管理的规范化、制度化，公司结合经纪业务发展现状与证券经纪人发展的要求，特制定本办法。第二条本办法依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、法规及相关监管规定制定。第二章证券经纪人的聘用第三条公司聘用证券经纪人，应当与其签订委托合同，颁发证券经纪人证书，并明确对证券经纪人的授权范围。第四条委托合同由公司营业部与拟聘用的委托人签订，委托合同应明确规定委托期限、授

2、权范围、委托人与受托人的权利义务、报酬支付、合同的解除与终止等内容。第五条拟聘用的证券经纪人需符合以下聘用条件：（一）具有证券从业资格；（二）作风正派，遵纪守法，具备良好的职业道德；（三）具有从事证券经纪人工作所需的客户资源和业务能力；（四）年龄符合监管部门或行业自律组织的要求，具有完全民事行为能力；（五）监管部门与行业自律组织规定的其他条件。第六条营业部聘用证券经纪人前应事先做好尽职调查，内容包括但不限于人事档案记录、证券从业资格等。第七条营业部必须在委托合同签订生效并且证券经纪人取得证券经纪人证书后，方能安排证券经纪

3、人上岗。第三章证券经纪人的职责第八条证券经纪人接受公司委托，在双方约定的授权范围内从事客户招揽、客户服务等有关事务。证券经纪人在公司授权范围内的行为，由公司依法承担相应的法律责任；因证券经纪人的过错或其超出授权范围的行为，造成客户经济损失的，证券经纪人应承担相应的法律责任。第九条证券经纪人应当严格遵守有关法律、法规、及中国证券业协会的有关规定，并按照公司的管理制度与业务流程进行执业。证券经纪人在开发、招揽客户时应出示执业证书，表明自己的身份和所服务的机构。证券经纪人应在执业中进行投资者教育，向客户充分揭示证券投资风险，说

4、明不同交易品种的风险特征，通过规范程序，了解客户的风险承受能力、投资需求、风险偏好，本着勤勉诚信的原则，向客户提供客观、公正、准确、高效的服务。证券经纪人应当参加公司或行业协会（公会）组织的职业培训。第十条证券经纪人在工作中禁止从事下列行为：（-）在开发、招揽客户时，不出示执业证书；（-）接受客户任何形式的全权委托；（三）与客户约定客户账户上利润分成或损失分担；（四）获得有关直接影响证券交易价格的内幕消息时，参与内幕交易，或将该消息泄露给其服务的客户及他人；（五）与客户联手、或鼓动客户联手操纵证券交易价格；（六）以自身获

5、利为目的，恶意鼓动客户频繁交易；（七）向客户提供虚假、不负责任的信息，误导客户进行交易；（八）为客户办理证券认购、交易等事项；（九）任何损害公司的声誉和利益的行为；（十）其他违法违规或损害投资者利益的行为。联单第十一条证券经纪人在接受本公司委托的同时不得与其他证券公司签订经纪人委托合同，不得为其他证券公司从事客户招揽、客户服务等活动。第四章证券经纪人管理第十二条证券经纪人由所在营业部直接负责管理，业务上接受公司经纪管理总部的管理、指导和监督。第十三条证券经纪人开发的客户必须是增量客户，开户时必须由客户本人前往营业部办理相

6、关手续。第十四条公司实行证券经纪人开户预约制度，即凡证券经纪人开发客户至营业部开户的,均应在客户开户前至少一个工作日填写客户开户预约表，并传真至经纪管理总部。经纪管理总部可根据业务管理需要制定证券经纪人开户预约制度的实施细则与业务流程。第十五条证券经纪人所开发的客户，必须全部纳入公司客户管理体系，所有开户手续、交易必须符合公司账户管理规定和国家有关规定，并由营业部负责做好账户管理工作。第十六条公司经纪管理总部负责对公司证券经纪人的违法违规或违反公司规章制度的行为进行处置。证券经纪人违法违规或违反公司规章制度的，营业部应立

7、即报经纪管理总部，由经纪管理总部审核后决定相应的处置措施。第十七条公司证券经纪人的考核方法以及经纪人的晋升与淘汰机制，可由公司经纪管理总部制定相应的实施细则。第十八条公司经纪管理总部与各营业部应通过多种途径，向外界公布公司证券经纪人的相关信息及其授权范围，禁止行为和投诉方法。公司经纪管理总部与各营业部应对证券经纪人服务客户的有关环节加强监控。第十九条公司经纪管理总部与营业部应加强对证券经纪人的风险控制管理，及时发现、评估并处置证券经纪人在执业中出现的风险隐患。第二十条经纪管理总部应对公司营业部证券经纪人的聘用与管理进行定

8、期或不定期的检查，并根据情况对营业部证券经纪人及其开发的客户进行抽查式的回访。第二十一条营业部应主动、及时地做好证券经纪人开发的新客户的回访工作，并做好回访记录。回访中发现有风险隐患的，应及时向经纪管理总部报告。第二十二条营业部应加强对证券经纪人所开发的客户的交易情况的监控，对证券经纪人所开发的客户存在交易异常或亏损