联合证券有限责任公司营业部经纪人管理办法

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1、立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.jrcyz.com整理收集联合证券有限责任公司营业部经纪人管理办法第一章  总则 第一条为了增强证券营业部的竞争力，努力拓展市场占有份额，有效增加交易量，在充分调动员工的积极性，为客户提供全面、优质的服务的同时，规范证券营业部经纪人的管理和考核，特制订本办法。 第二条本办法所称“经纪人”，是指依据本办法第二章规定的要求，被证券营业部录用的，专门从事为证券营业部发展客户并为客户提供专业服务的业务人员。 第三条证券营业部经纪人包括：高级投资顾问、高级客户经理

2、、客户经理、业务员、试用期客户经理、兼职客户经理（本公司员工适用）。第四条  证券营业部经纪人对外以本证券营业部名义开展业务时，须遵守有关的法律、法规和证券营业部规章制度，讲求职业道德，维护公司的形象和声誉。第二章  经纪人招聘和录用 第五条经纪人的招聘采用由证券营业部公开招聘与个别发展相结合的方式。 第六条应聘专职经纪人需具备下列基本条件： 1.大专以上学历； 2.有一定的证券从业经验，熟悉证券市场业务规则； 3.具有一定的社会关系和客户开发能力，注重形象，善于与客户交流；4.有较高的职业道德，无犯

3、罪记录和不良嗜好；5.两名具有当地户口和正当职业的担保人担保。 第七条证券营业部招聘经纪人采取笔试和面试相结合的方式，一经录用，须与证券营业部签定聘用合同，提供担保书。具体程序见《经纪人招聘工作程序》。招聘的经纪人试用期为三个月，试用三个月内未达到试用期考核业绩的，将予以解聘；达到考核业绩者，转正为业务员。 第八条证券营业部原有员工转做经纪人的，在做经纪人的最初三个月内，享受原来的基本待遇，同时按经纪人标准提取奖金，但不再领取营业部奖金；三个月后，停止原来待遇，完全享受经纪人待遇。 第九条对于已有良好

4、客户基础的人员，可由证券营业部负责人确认后直接发展为各级别的经纪人，无须经过以上招聘程序和试用期。第三章  经纪人级别管理 第十条 经纪人由证券营业部交易管理部定期进行考核，以决定其级别升降级或解聘。 第十一条各级经纪人的最低考核业绩为：经纪人级别  最低业绩（月实收手续费）  总开户资金（含股票市值）立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.jrcyz.com整理收集兼职客户经理  ——  ——试用期客户经理  ——  300万元业务员  8000元  500万元客户经理  15000元  1

5、000万元高级客户经理  50000元  2000万元高级投资顾问  200000元  3000万元注：1、证券营业部客户手续费收入的计算首先均须除去其中应交交易所部分、所缴纳的营业税。  2、实收手续费即为营业部手续费实际净收入。 第十二条试用期客户经理所发展的单个客户开户资金不得低于20万元，若低于20万元将不计入其发展的客户总开户资金。 第十三条业务员若连续三个月没有完成最低业绩，将暂停其奖金提取的权利；若连续四个月没有完成最低业绩，将取消其经纪人资格，终止合同。业务员若连续三个月达到客户经理的

6、业绩，将提升为客户经理，从升级之日起享受客户经理的待遇。 第十四条客户经理若连续三个月没有完成最低业绩，将暂时改为业务员待遇；若连续四个月未达到最低业绩，将降级为业务员，其以后升降级将按照业务员考核；客户经理若连续三个月达到高级客户经理的业绩，将升级为高级客户经理，从升级之日起享受高级客户经理的待遇。 第十五条高级客户经理若连续三个月没有完成最低业绩，将暂时改为客户经理待遇；若连续四个月没有完成最低业绩，将降级为客户经理，其以后升降级将按照客户经理考核；高级客户经理若连续三个月达到高级投资顾问的业绩，

7、经证券营业部经理批准，可转为高级投资顾问。 第十六条高级投资顾问每半年考核一次，其半年平均每月业绩若未达到最低业绩，将降级为高级客户经理。第四章  经纪人的收入 第十七条各级经纪人的待遇及奖励计算标准为：1、底薪：经纪人级别  底薪  备注兼职客户经理  ——  试用期客户经理  600元  业务员  900元  客户经理  1200元  高级客户经理  1600元  高级投资顾问  ——  2、奖励高级投资顾问以下级别经纪人奖励计算标准（兼职客户经理除外）：实收手续费总和（万元）  奖励比例（占实收

8、手续费比例）  备注S〈1  8%  1〈S〈  10%  2〈S〈3.5  12%  3.5〈S〈7  15%  7〈S〈10  18%  S〉10  20%  立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.jrcyz.com整理收集 注：S为经纪人名下实收手续费总和。高级投资顾问奖励标准：高级投资顾问收入不设固定比例，其收入参照以下公式进行：  工资奖金收入=为营业部创造的净收入×50%兼职客户经理奖励标准： 1、兼职客户经理奖金提取统一为实收手续