证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法

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1、XX证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法第一章总则第一条为建立全面、系统的培训体系，树立证券经纪人（以下简称经纪人）正确的职业发展观，提升经纪人综合素质与绩效，优化经纪人客户服务水平，建设经纪人合规文化，根据《证券公司监督管理条例》和《XX证券有限责任公司证券经纪人管理基本制度》，制定本办法。第二条经纪人培训体系纳入公司培训体系整体规划与统筹管理，是公司培训体系重要组成部分。第三条经纪人培训应当遵循系统、全面、有效的原则，科学管理，满足经纪人职业发展需求。第二章培训管理组织体系第四条公司构建以人力资源部、市场部为主导，各相关职能部门分工协作、各营业部渠道营销部为实施终端的培训管理组织体系

2、。第五条市场部负责经纪人培训实施的组织与督导工作，制定经纪人年度、月度培训计划，对级经纪人培训进行规划、指导、检查、考评。第六条人力资源部负责公司培训体系建设与管理，监督经纪人培训管理与实施，按照中国证券业协会要求组织经纪人从业资格的后续教育。第七条公司其他部门根据部门职能对经纪人培训提供培训支持。第八条营业部渠道营销部负责本网点经纪人培训的组织实施、培训考评，进行网点培训日常管理等工作，具体职责为：（一）负责组织所辖区域内经纪业务员工的培训。（二）建立所辖区域内经纪业务员工以及兼职培训师的培训档案。（三）定期向市场部上报培训进度及组织情况。（四）征集参训人员对培训课程设置及培训师的反馈意

3、见，并及时上报市场部。第九条营业部渠道营销部应建立本团队的兼职培训师团队，兼职培训师人数不得少于三人，兼职培训师人员可由渠道营销部，通过考试、推荐、培养等方式从渠道营销各个工作岗位人员中选拔产生，具体职责为：（一）负责所辖区域内培训课程的培训；完成由市场部组织实施的全公司范围内的集中培训；并不定期进行各种形式的培训成效考核等工作任务，认真履行工作职责。（二）积极收取各层级培训对象的培训需求，定期总结培训目标完成情况，对培训工作提出合理化建议。（三）积极参加市场部组织的师资培训、课程研讨、专题教材开发。（四）负责对公司经纪业务员工实施新上线业务的培训。第三章培训内容第十条经纪人培训内容应根据

4、行业发展、公司战略和经纪人职业生涯规划进行规划与设置。第十一条经纪人培训内容包括但不限于行业发展、公司文化、证券知识、业务规则、法律法规、营销技能、风险防范和职业道德等。按照经纪人职业发展阶段划分为执业前培训和后续执业培训。第十二条经纪人执业前培训是指经纪人与公司签订代理合同前，必须参加的由公司组织的经纪人新人入职培训。经纪人新人入职培训时间不少于60个学时，其中法律法规培训不少于20小时，执业前培训测试合格方可上岗。培训内容包括公司发展历史与文化、经纪人营销管理制度、证券业务知识及业务流程、客户拓展、展业礼仪、风险管理、职业道德等。第十三条经纪人后续执业培训是指经纪人与公司签订代理合同后

5、，公司应向其提供的在岗持续培训。包括衔接培训、多项从业资格培训、兼职培训师培训、以及其他专业类、产品类、风险控制类培训等。第十四条经纪人衔接培训是强化经纪人证券业务知识、风险教育、法律法规、职业道德等内容的系列在岗后续培训。经纪人衔接培训时间应不少于三个月，培训时长不少于36学时。培训内容应该包括公司制度、法律法规、业务规则、专业技能、营销技能、风险意识、职业道德等方面的知识。第十五条多项资格培训内容包括证券、期货、基金销售等相关从业资格考试科目。公司鼓励经纪人在取得证券从业资格的基础上，参加多项从业资格培训，进一步取得各项从业资格，提升专业度及服务水平。第十六条兼职培训师培训内容包括：讲

6、师的使命与未来、如何提高演讲能力、资深讲师培训经验分享、风险防范及职业道德。第十七条公司鼓励经纪人利用业余时间积极参加公司外各种提高自身素质和业务能力的培训。第四章培训考评第十八条公司制定统一的经纪人培训考评方式及标准，营业部渠道营销部可根据自身情况修改培训考评标准，并报市场部审核。第十九条公司对参加公司及营业部渠道营销部培训的经纪人必须进行培训考评。考评结果由营业部渠道营销部系统维护员定期在经纪人管理系统中录入留存，作为计算经纪人代理费的依据之一。第二十条经纪人月度培训考评主要包括经纪人考试成绩、培训出勤率及其他指标。第二•一条实施培训的部门应在结训后二个工作日内建立培训学员档案，结训后

7、五个工作日内由营业部渠道营销部系统维护员在经纪人管理系统中录入经纪人培训记录、考试成绩等。第五章培训管理执行第二十二条经纪人培训管理包含培训师管理、培训学员管理、培训考试管理、培训教材管理和培训档案管理。第二十三条经纪人培训师分为外聘培训师、内部培训师及经纪人兼职培训师。第二十四条内、外聘培训师应具备相应的专业资历和较好的教学能力。外聘讲师可从国内外大专院校、金融证券行业、专业培训机构及其他机构选取。内部培训师在公司各级