证券公司证券经纪人管理办法

《证券公司证券经纪人管理办法》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、ⅩⅩ证券公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为发展经纪业务，规范对证券经纪人的管理，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，特制定本管理办法。第二条本办法之证券经纪人，是指接受公司委托，代理公司从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的公司以外的自然人。本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。第三条证券经纪人必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，其行为由营业部约束。营业部总经理为证券经纪人管理的第一责任人，也是证券经纪人管理的具体执行人。中心营业部应对所辖的二级营业部证券经纪人实

2、行统筹管理。第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的证券经纪人实行统筹管理。第二章组织体系第五条公司对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理。公司经纪业务发展与管理委员会负责制定证券经纪人营销战略、营销管理规划，审批证券经纪人营销管理制度等。同时，形成由经纪业务发展与管理委员会、营业部、人力资源部、计划财务部、信息技术中心、合规部、风险控制部、稽核部、法律部等构成的前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合的证券经纪人管理组织体系。第六条经纪业务发展与管理委员会作为证券经纪人及其执业行为的管理机构，负责拟定证券经

3、纪人相关管理制度，对营业部营销业务进行督导和支持，对证券经纪人及其执业行为进行监督管理。营业部负责证券经纪人的选拔、考核、日常执业行为管理及客户回访、客户投诉处理等工作。12人力资源部提供相关人力资源政策法规咨询和支持。计划财务部指导所辖营业部财务人员负责证券经纪人成本和收入的核算，及证券经纪人代理手续费的复核发放。信息技术中心提供证券经纪人管理中的各类信息技术系统开发、维护和技术支持。合规部负责审核、评估证券经纪人管理制度及其相关流程，对证券经纪人管理及经纪人执业行为的合规性进行监督及检查，出具合规意见或报告。风险控制部协助制定公司证券经纪人管理

4、工作的风险控制等相关制度；对证券经纪人风险进行识别、调查与评价；通过经纪人风险监控技术系统，对证券经纪人进行日常监控。稽核部在对营业部例行稽核中对证券经纪人管理的风险监控等情况进行全面稽核，检查营业部证券经纪人相关管理制度的执行及履职情况，出具稽核报告。法律部审核证券经纪委托合同，协助处理合同签订、履行中出现的问题、纠纷、诉讼等；协助处理证券经纪人的相关投诉；依据有关法律规定，在必要情况下，协助相关有权机关到公司及营业部调查取证证券经纪人的情况。第一章证券经纪人的执业条件第一条公司为拓展业务，可以委托证券经纪人进行客户招揽、客户服务和产品销售等活动

5、，证券经纪人应具备以下条件和资格：l具备良好的职业道德和业务素质，无违法违规记录；l具有全日制专科以上学历、身体健康，入职年龄40岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽条件；l必须具有证券从业资格；l须参加执业前培训并经测试合格；l达到公司或营业部规定的其它条件。12《证券法》等国家法律、法规规定不得从事证券、金融业务的人员，一律不得委托其为证券经纪人。第一条证券经纪人须提供其有效身份证明、学历证书、从业资格证书或从业资格考试合格证明原件及复印件等必要资料，同时还须提供县级以上医院出具的体检健康证明。上述资料复印件由营业部归档保存。第二条营业

6、部须将备选人员情况上报经纪业务发展与管理委员会或其授权分公司审批，待批复同意后，公司与备选证券经纪人遵循平等、自愿、诚实信用的原则，签订《证券经纪人委托代理合同》（附件3.2-1），公平地确定双方的权利和义务。《证券经纪人委托代理合同》应当载明下列事项：（一）公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。证券经纪人的执业地域范围，应当与公司

7、的管理能力及证券经纪人所服务证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。营业部确定证券经纪人执业地域范围，原则上应限制在营业部所在地监管机构监管辖区的范围内，如营业部突破该范围，需在其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应的前提下向公司报批，同时保证符合相关监管机构的监管要求。证券经纪人须签署《承诺书》，承诺只接受公司唯一委托、在公司授权范围内执业、不得有本办法第十六条规定的行为等事宜。12第一条营业部须对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。同

8、时，营业部须对上述培训及效果建立纸质及电子档案予以保存。第二条证券经纪人签订委托合同，营业部对其进行执业前培训并经测试合格