广发证券全套综合管理制度信息资产采购管理规定

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1、广发证券信息资产采购管理规定2011-04-01第一章总贝

2、J第一星为了规范公司信息资产的采购工作，根据《广发证券信息技术管理制度》、《广发证券釆购管理办法》等有关制度，制定本规定。第二条木规定所指的信息资产包括服务器、网络设备、通信线路、卫星设备、电脑工作站、笔记本电脑、行情显示屏、UPS电源设备、电脑外围设备、网络综合布线工程、机房工程、防雷接地工程、各种系统软件和应用软件（含升级）、电脑配件等，营销活动绑定的信息终端、总部业务部门专用资讯产品采购不纳入信息资产采购范围，随其业务申请审批流程实现。第三条公司信息资产实行统一采购

3、，在保证采购资产质量和售后服务的前提下，通过统一选型、统一限价和招标采购等手段，降低采购成本。第四条本规定适用于公司各部门和各分支机构。第二章组织管理第五条信息技术部负责管理公司信息资产的釆购，并牵头成立信息资产釆购小组具体实施采购，小组所有成员实行定期轮换制度，原则上任期一年，最长不超过两年。信息资产采购小组组长由信息技术部领导担任，成员包括信息技术部、财务部和办公室的代表。第六条信息资产采购小组的主要职责为：（-）制定公司信息资产采购管理规定，并检查其在全公司的执行情况。（二）每年对信息资产釆购目录上的釆购品牌和限价进行确定，

4、并进行公布。（三）对重大信息资产采购项目进行招评标，评选出中标商。（四）及吋研究解决公司信息资产采购中出现的问题。第七条信息技术部设立采购员，其主要职责为：（-）收集有关选定品牌的报价，及时在0A系统信息资产采购目录上公布。（二）实施公司总部各部门信息资产设备的集中釆购。（三）收集、整理和保管公司信息资产采购有关资料。采购员实行定期轮岗，原则上任期一年，最长不超过两年。第八条信息资产采购小组成员和采购员必须廉洁奉公，严格自律，不得接受贿赂。第三章采购资产选型第九条公司信息资产釆购小组每年11刀对公司常用信息资产釆购进行品牌选定，作

5、为下一年度设备选型，在0A系统公司信息资产采购目录上公布。选型主要通过设备现场测试和内外部使用调查方式进行，一般每种电子设备选定三种品牌。第十条信息资产采购小组要严格管理选定的品牌，对选定品牌质量和综合服务情况进行跟踪和调查，如发现产品有问题，应及时从选定品牌名单中删除。第十一条为统一公司信息软件，各种信息软件必须由信息技术部进行选定。对在全公司范围内选用的信息软件，由信息技术部和信息资产采购小组统一组织洽谈定价。第四章执行原则第十二条信息资产采购实行对内公开、透明，对外公平、公正，并按采购金额大小分级审批，各部门、各分支机构不得

6、有意将大金额采购项目分拆成多个小金额采购单避开审批。釆购前必须参考公司信息资产釆购目录，在选定品牌、限价范围内釆购。第十三条单次采购金额在20万元以上（含20万元）的为项目采购，须以公开招标或邀标的方式选择供应商。20万元以下的采购可采取询价采购方式选择供应商，原则上应至少联系三家供货商报价，在设备配置、售后服务、质量保障相当的情况下选择价格较低的供货商供货。八条十四条对于无法进行公开招标或邀标的项目（包括但不限于独家垄断产品采购，已上线系统升级改造项冃等），由项冃实施小组、采购组共同参与商务谈判确定价格，合同签署前需耍向稽核部、

7、合规部报备。第十五条公司对有盘站（含办公电脑）、笔记本电脑和无盘站实行限单价釆购，限价标准每年11月确定并在信息资产采购目录公布，作为下一年度做财务预算和设备采购标准，各部门、各分支机构不得超标准采购。特殊情况需超标准采购，需提交专项申请，经公司领导批准后方能实施。第五章采购流程第十六条公司各部门、各分支机构必须于每年11月前制定下一年度信息资产采购预算交公司财务部和信息技术部审核，所有釆购必须要有财务预算才能执行。第十七条属于年度预算外采购的，必须由需求部门通过0A系统提交预算调整请示，经公司有关部门和领导批准后才能实施。第十八

8、条采购金额20万元以下采购流程：（-）公司总部的采购流程1、釆购信息资产配件，由需求部门综合员通过OA系统提交釆购中请，在部门负责人批准后交信息技术部采购员统一办理采购。信息技术部采购员接到申请后，须向三家以上供应商询价，根据询价结果选本次采购的供应商，经信息资产采购小组组长批准后采购。2、20万元以下（不含20万元）的信息类固定资产采购：（1）由需求部门综合员通过ERP系统填写采购申请单，提交部门负责人批准后，流转到信息技术部釆购员。（2）信息技术部采购员接到采购申请单后，须向三家以上供应商询价，根据询价结果初选供应商，提交信息

9、资产采购小组组长审批。（3）信息技术部采购员根据审批结果在ERP系统创建采购订单（对分笔付款也要一次性全额申请），提交信息资产采购小组组长和信息技术部负责人在ERP系统审批后执行采购。（二）分支机构的釆购流程1、采购信息资产配件，由分支机构采购员向