广发证券全套综合管理制度采购管理办法

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1、广发证券采购管理办法2009-08-24第一章总则第一条规范广发证券股份有限公司（下称公司）各部门及各分支机构的采购行为，合理控制成本，保障采购质量，参照财政部《关于加强国有金融企业集中采购管理的若干规定》,制定本办法。第二条本办法所称釆购管理部门，是指办公室和信息技术部。其中，信息技术部负责信息资产的采购管理，办公室负责其它设备、物资或服务的采购管理。本办法所称采购部门，是指直接实施采购行为并使用的总部各部门及分支机构。第三条鉴于信息资产采购和工程采购管理的专业性和特殊性，采购管理部门可以根据本办法的规定另行制定专门性制度。第四条各部门和分支机构实施

2、釆购时，不得为规避本办法的规定，分批办理本应以统一采购或项目采购方式处理的采购。第二章采购预算及审批第五条各部门、各分支机构的采购预算由公司下达的年度资本预算确定，经公司统一调整，或由所在部门提岀申请并按预算申请和审批流程经审核批准，可以调整部门的采购预算。部门釆购预算的子科目调整也须经财务部审核批准后方可执行。第六条采购部门应根据公司核准的预算实施采购，不得擅自超出部门预算实施采购。没有预算或预算额度不足又确需采购的，必须按《全面预算管理办法》申请调整预算，在得到批准Z后再予实施。岀于审慎的原则，对于以下两种采购，在已有采购预算的前提下实施前述应就采

3、购的具体细节请示公司，获得批准后方可实施。（一）汽车采购。请示中应说明采购的原因，拟购车辆的具体品牌、型号、价格等信息。（-）施工面积达到300平方米或总预算超过20万元的工程采购。在实施前须根据《工程管理办法》的有关规定进行立项申请。第七条公司应用ERP系统对采购流程进行管理。在实施预算内采购时：（一）釆购部门为总部各部门的，由部门综合员先在ERP系统中提交釆购中请单，经本部门负责人审核后交由采购管理部门采购员根据市场信息生成采购订单，由采购管理部门负责人审批后执行采购。其中，采购部门是采购管理部门的，由采购员直接提交采购订单，经部门负责人审批后执行

4、。（三）采购部门为分支机构的，应先由本部门的采购员提交采购订单，按审批权限由营业部负责人、中心营业部或分公司负责人、经纪业务管理总部负责人、经纪业务分管公司领导审批后执行。第八条采购订单的审批权限如下：（-）采购部门为总部各部门（含采购管理部门）的，由采购管理部门负责人负责审批;（-）采购部门为中心营业部或分公司的：1.釆购标的为10万元以下的，由中心营业部或分公司负责人审批；2.采购标的超过10万元且在20万以下的，审批权限归属公司经纪业务管理总部负责人;3.采购标的超过20万元的，审批权限归属经纪业务分管公司领导。（三）采购部门为各营业部的：1•采

5、购标的为5万元以下的，由营业部负责人审批；2.釆购标的超过5万元的，审批权限归属按照本条第（二）项的规定确定。木条所指各采购额度的计算基础是指同一个采购订单对应的标的额度，可以是单个商品,也可以是一次采购的--批商品，但都对应同一个采购合同。第三章釆购的种类与实施方式第九条采购分为以下三种类型：（-）统一采购，适用于采购量（额）巨大，标的可标准化、供应渠道网络化且覆盖全国的设备、物资或服务，并以招标方式选定统一的供应商渠道按需进行采购，包括电脑、软件、服务、部分印刷品等。采购管理部门应根据市场条件适时扩大统一采购的范围以提高效率和降低成本。统一采购由采

6、购管理部门组织实施。（二）项目采购，适用于单次采购金额达到一定标准、各次采购差别较大的采购。工程类项目采购的标准为10万元（含）以上，其余项目采购的标准为20万元（含）以上。分支机构的项冃采购，其屮信息资产类的项冃采购由信息技术部组织实施，其余项冃采购一般由采购部门自行组织实施，采购管理部门给予技术支持和监督，若有必耍也可由采购管理部门组织实施。总部各部门的项目采购和公司的重大项目采购由采购管理部门组织实施。（三）零星采购，适用于数量较少、单次金额不超过20万元（工程类采购不超过10万元）的采购，如小宗各种用品/耗材及服务等。其中，属全公司通用并适宜集

7、中采购的设备、物资或服务以及公司总部所需的设备、物资或服务，由采购管理部门直接实施采购；其余由各部门、分支机构按需求自行组织采购。第十条釆购部门视需要可以釆用以下方式完成釆购：（-）招标，是指公司作为招标人发出招标通知，说明采购的标的名称、规格、数量及其他条件，邀请投标人在规定的吋间、地点按照一定的程序进行投标的采购方式。（二）询价采购，是指对几个供货商（通常至少三家）的报价进行比较以确保价格具有竞争性的采购方式。（三）单一来源釆购，是指受到釆购环境和条件的影响，釆购部门只能从唯一的供应商处完成采购的采购方式。第十一条采购方式的选择适用以下原则：（-）

8、统一采购与项目采购原则上以招标方式实施。（-）采用招标方式更有利的，零星采购也以招标方式实施。