宁波股权交易中心投资者适当性管理规则(试行)

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1、宁波股权交易中心投资者适当性管理规则（试行）笫一章总则第一条为引导投资者理性投资，保护投资者合法权益，促进宁波股权交易中心（以下简称”木中心”）规范、有序发展，根据《宁波股权交易中心管理暂行办法》等冇关规定，特制定本规则。第二条木屮心及参与机构根据木规则要求，对投资者进行风险承受能力评估及产品风险揭不。第三条本规则所称参与机构是指经本屮心认可，代理销售在本屮心备案发行的挂牌产品的专业机构。第四条投资者参与挂牌产品认购、交易，应当熟悉本中心相关业务规定，了解挂牌产品风险特征，根据门身投资偏好确定投资标的，客观评估11

2、身的经济能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与挂牌产品认购、交易。第二章合格投资者第五条符合以下条件Z—的机构投资者，为本屮心合格机构投资者：（-）经有关金融监管部门批准设立的金融机构；（-）经本中心同意，金融机构面向投资者发行的理财产品、信托计划、资管计划等金融产品；（三）注册资木不低于人民币100万元的企业法人；（四）合伙人认缴出资总额不低于人民币100万元的合伙企业；（五）经本中心认可的其他机构投资者。上述机构投资者中的私募投资基金、私募投资基金管理人需在中国证券投资基金业协会备案、登记。笫六条同

3、时满足以下条件的口然人投资者可认定为A类合格个人投资者：（-）具有完全民事行为能力；（-）愿意接受投资风险，且风险承受能力评估得分不低于80分；（三）提供个人名下各类金融及相关资产总额不低于人民币100万元的证明。自然人投资者捉供的金融及相关资产证明包括:最近三个月内的银行存款、股票、股权、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品（计划）证明；第二套房产证明；最近一年内的价值超过30万元的汽车购买证明；以及木屮心认可的其他金融资产证明。第七条符合第六条第（一）、（-）款的规定，但承诺个人名下各类金融及相关资产总额不低于

4、人民币30万元的，为本中心B类合格个人投资者。第八条投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在上海证券交易所、深圳证券交易所或全国中小企业股份转让系统发生首笔股票交易Z日。笫九条合格机构投资者及A类合格个人投资者可以参与认购、交易下列挂牌产（一）（二）（三）私募债券；挂牌企业股权；本中心认可并备案的其他权益产品。第十条B类合格个人投资者可以参与认购、交易下列挂牌产品：（-）私募债券；（二）木中心认可并备案的其他权益产品。第十一条投资者参与认购、交易挂牌产品前应书面或电子签署《投资者风险揭示书》、《投资者协议》等。第

5、三章其他适当性管理第十二条投资者参与挂牌产品交易，除符合投资者适当性管理规则规定外，述应符合挂牌产品说明书等相关材料规定的条件。第十三条企业挂牌前的股东、通过定向增资、股权激励持有股份的股东及莫他挂牌产品挂牌前的持有人，或因继承、司法裁决等原因而持有挂牌产品的持有人,如不符合合格投资者规定的，只能交易其持有或曾持有的挂牌产胡。第十四条法律法规对投资主体投资挂牌产品有限制性规定的，遵照其规定。第十五条本中心有权根据市场情况，调整合格投资者投资的挂牌产品及金额限制。第十六条行业主管部门对合格投资者有特别规定的，从其规定

6、。第四章适当性管理的实施第十七条木中心和参与机构应当采取多种方式和途径开展投资者教育，帮助投资者熟悉本屮心挂牌产品及相关规则，捉示参与认购、交易可能而临的风险。第I•八条木屮心和参与机构应当谨慎审核投资者开户、交易权限申请，向投资者充分揭示挂牌产品认购、交易风险。第十九条本屮心和参与机构发现投资者存在异常交易行为时，应当根据相关规定及时提醍投资者，并采取口头或书面警示等监管措施。对出现异常交易行为的投资者，本中心口J以限制其交易，参与机构应当予以配合。第二十条本屮心和参与机构应妥善保存投资者档案材料，保存期为15年

7、。第二十一条木屮心和参与机构应做好投资者信息保密工作。除依法配合企业、发行人查询或司法机关调查外，不得受理其他机构（个人）的查询。第二十二条本屮心和参与机构应当为投资者捉供合理的投诉渠道，指定专人受理投诉，妥善处理与投资者的矛盾和纠纷。第二十三条投资者应当配合本中心和参与机构的投资者适当性管理工作，如实提供屮报材料。投资者不予配合或提供虚假信息的，木中心和参与机构可以拒绝为其办理认购挂牌产品、开通交易等相关业务。第二

8、•四条投资者应当遵守”买卖自负”的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承扒交易履约责任，或拒

9、绝承扒投资风险。第五章自律管理第二十五条参与机构应当配合本中心对其投资者适当性管理执行情况进行检查,如实提供投资者开户资料、挂牌产品账户情况等信息，不得隐瞒、阻碍和拒绝。笫二十六条参与机构违反本规则规定，本中心可视情节轻重，采取以下措施：1、谈话提醒；2、信函通报;3、暂停业务资格;4、取消业务资格。第二十七条参与机构工作人员违反木规则规定，木屮心可视情节轻