北京股权交易中心会员管理规则（试行）

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1、北京股权交易中心会员管理规则（试行）（2017年修订）第一章总则第一条为规范北京股权交易中心（以下简称“本中心”）会员管理业务，明确会员的权利和义务，制定本规则。第二条会员参与本中心推荐企业挂牌、承销符合规定的私募类产品等相关业务，应当遵守法律法规、监管规定和本中心相关业务规则，诚实守信，规范运作，接受本中心管理。本中心对会员另有附加规定的，从其规定。第二章会员资格及管理第三条申请成为本中心会员，应当具备下列基本条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）不存在重大违法违规行为；（四）遵守本中心业务规则；（五）本中心要求的其他条件。第四条本中心会员分为中介机构

2、会员以及其他企业会员，其中中介机构会员包括推荐机构会员、交易经纪商会员和专业服务机构会员。推荐机构会员，是指从事向本中心推荐企业挂牌、为企业承销私募类产品等相关业务的会员。交易经纪商会员，是指为本中心挂牌公司提供股份报价转让等服务的会员。专业服务机构会员，是指为在本中心挂牌、发行的私募类产品等企业提供服务的律师事务所、会计师事务所、税务师事务所、资产评估事务所等会员。其他企业会员，是指除推荐机构会员、交易经纪商会员以及专业服务机构会员外，自愿申请取得本中心会员资格并参与本中心相关业务的其他企业会员。第五条申请成为推荐机构会员，除应满足本规则第三条规定的基本条件外，还应当符合下列条件：（一

3、）具有开展推荐企业挂牌上市、债券承销、投资咨询、财务顾问、孵化培育、资信调查或登记托管等相关经验；（二）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；（三）本中心要求的其他条件。第六条申请成为交易经纪商会员，除应满足本规则第三条规定的基本条件外，还应当符合下列条件：（一）为依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经本中心认定的其他机构；（二）最近一年度或一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元；（三）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；（四）具备健全的风险管理制度、内部控制制度和合规管理制度；（五）具有证券业从业资格的人员不少于5

4、人；（六）已制定完善的投资者适当性管理制度，以及代理合格投资者买卖证券业务的操作规程和内部管理制度；（七）具备开展业务所需的专职人员和技术系统；（八）本中心要求的其他条件。第七条申请成为专业服务机构会员，除应具备本规则第三条规定的基本条件外，还应当经本中心备案审查认可。第八条申请成为其他企业会员，应当具备本规则第三条规定的基本条件。第九条申请成为会员，应当向本中心提交下列文件：（一）申请书；（二）自律承诺书；（三）营业执照或其他合法执业证照；（四）公司章程或设立协议；（五）本中心要求的其他文件。上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。第十条申请成为推荐机构会员、交易经纪商会员，除向本

5、中心提交本规则第九条规定的文件外，还应当提交下列文件：（一）相关业务管理部门设置及人员配备方案；（二）风险管理制度和内部控制制度及运作情况说明；（三）具有相关专业人员或技术系统的证明材料；（四）本中心要求的其他文件。上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。申请成为交易经纪商会员的，还需提交经审计机构审计的最近一年度或一期财务报告（设立未满一年的，应当提交最近一次验资报告）。第十一条申请材料符合要求的，本中心予以受理；申请材料不符合要求的，本中心退回要求补正，直至符合要求为止。第十二条本中心审查同意的，授予会员资格证书。第十三条会员开展推荐挂牌业务，其项目小组成员需具备本中心要求的有关

6、资质。第十四条会员申请变更名称，应当向本中心提交下列文件，并由本中心换发会员资格证书：（一）名称变更登记申请书；（二）名称变更的批准文件；（三）变更后的营业执照或其他合法执业证照；（四）会员资格证书；（五）本中心要求的其他文件。第十五条本中心不定期对会员资格进行检查。第十六条会员由于经营状况发生变化不再具备会员资格条件但不影响其正常经营的，本中心给予3个月的宽限期，宽限期内会员不得从事本中心相关业务，但推荐机构会员应当继续履行对有关企业的督导职责。会员在宽限期内重新具备会员资格条件的，可向本中心提出申请，经本中心审查同意后恢复开展相关业务。第十七条会员存在下列情形之一的，本中心取消其会员

7、资格：（一）入会申请材料存在虚假内容；（二）依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产；（三）丧失本规则第三条、第五条、第六条、第七条和第八条规定的相关条件；（四）宽限期届满仍未能具备会员资格条件；（五）存在重大违法、违规或违反本规则且情节严重的行为；（六）本中心认定的其他情形。第十八条交易经纪商会员被本中心暂停相关业务或取消会员资格的，投资者可以选择办理转托管。第三章会员权利与义务第十九条会员拥有下列基本权利：（一）对本中心业务发展提出