浙江股权交易中心会员管理规则

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1、附件三：浙江股权交易中心会员管理规则第一章总则第一条为规范本浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）会员管理及相关业务活动，根据《浙江股权交易中心管理办法》、《浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法》、《浙江股权交易中心私募债券业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。第二条会员参与本中心股权业务和私募债券业务应遵守法律法规、政策性规定和本中心相关业务规则，诚实守信，规范运作并受本中心管理。第二章会员资格及管理第三条申请成为本中心会员，应同时具备下列基本条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）认可

2、并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用；（四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚；（一）本中心要求的其他条件。第四条本中心会员分为如下几种：（一）推荐商会员；（二）专业服务商会员；（三）战略会员。第五条推荐商会员业务分为：股份推荐承销、股份报价、代理买卖、私募债券承销等，推荐商会员可以根据情况申请从事相关业务。第六条申请股份推荐承销业务的推荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司；或为经本中心认定的、具备下列条件的会计师事务所、律师事务所及

3、投资管理机构等机构：（一）最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币1000万元；（二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；（五）本中心要求的其他条件。第七条申请股份报价业务的推荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司；或为经本中心认定的具备下列条件的投资管理机构等机构：（一）最近一期末经审计机构确认的注册

4、资本和净资产均不少于人民币1000万元；（二）具备一定的公司估值研究能力，须配备3名具有企业投资经验或者金融从业经验的人员；（三）建立风险控制体系，具备健全的风险管理、内部控制，建立完善的信息保密与隔离制度；（四）本中心规定的其他条件。第八条申请代理买卖业务的推荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司；或为经本中心认定的具备下列条件的投资管理机构等机构：（一）最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币2000万元；（二）具有证券交易从业资格的人员不少于5人；（三）已制订开

5、展代理买卖业务的实施方案和业务规则；（四）具备必要的信息技术条件；（五）本中心规定的其他条件。第九条申请私募债券承销业务的推荐商会员，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还应当为依法批准设立的证券公司；或为经本中心认定的具备下列条件的投资管理机构等机构：（一）最近一期末经审计机构确认的注册资本和净资产均不少于人民币2000万元；（二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）具有开展企业挂牌上市、债券承销、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验；（四）已制定开展私募债券

6、承销业务试点实施方案和健全的业务规则，具备开展试点所需的专业人员和技术设施；（五）本中心规定的其他条件。第十条推荐商会员存在下列情形之一的，不得从事该公司推荐承销、私募债券承销等相关业务：（一）持有该公司百分之二十五及以上的股份；（二）该公司持有推荐商会员百分之二十五及以上的股份。第十一条专业服务商会员必须为依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所。第十二条申请成为专业服务商会员的律师事务所，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须具备以下条件：（一）具有律师资格的人员数量在15人以上；（二）上一年度业务收入

7、不少于人民币500万元；（三）律师事务所依法设立5年以上。第十三条申请成为专业服务商会员的会计师事务所，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须具备以下条件：（一）具有注册会计师资格的人员数量在20人以上；（二）上一年度业务收入不少于人民币500万元；（三）会计师事务所依法设立5年以上。第十四条申请成为专业服务商会员的资产评估事务所，除应具备本规则第三条所规定的基本条件外，还必须具备以下条件：（一）具有资产评估师资格的人员数量在10人以上；（二）上一年度业务收入不少于人民币500万元；（三）资产评估事务所依法设立5年以

8、上。第十五条对于符合条件的银行业机构、期货公司、基金公司等机构，经浙江股权交易中心审核，可以接受作为战略会员，从事股份报价、资金存管及代理买卖等业务。第十六条申请成为会员，应向本中心提交下列文件：（一）申请书；（二）自律承诺书；（三）营业执照或其他合法执业证照；（四）公司章程或设立协议；（