ca信托公司资产证券化业务风险管理研究

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1、分类号：Ｆ８学校代码！１０６９７密级：公开学号！２０１４３１７２１ＮｏｒｔｈｗｅｓｔＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ．．．＇？■？．．－ｙ違、－ｔａ，．一＂．．．．．．ｒＷ亨恆破±巧交＇ＳＰＥＣＩＡＬＩＺＥＤＭＡＳＴＥＲＳＤＩＳＳＥＲＴＡＴＩＯＮＣＡ信托公司资产证券化业务风睁管理研究户、與Ｌ学科矣称：工商管理ｉ专业学位类另：王ｊ商管理硕壬作者：赵莎指导老师：高短教授西北大学学位评定委员会二〇—六年｝西北大学学位论文巧识产权黃明书本人完全了解西

2、北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可Ｗ将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》或其它相关数据库。保密论文待解密后适用本声明。学位论文作者签名；杂巧指导教师＾名；句延兴１（７年１么月义０日心１６年１２月玉０日西北大学学位论文独询性声明本人声明：所呈

3、交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加Ｗ标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材稱一。与我同工作的同志对本研究所做的任何琴献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：来巧兴｜６年／王月办日摘要２０世纪７０一年代Ｗ来，资产证券化作为金敲市场上创新项目的标杆，直备受瞩目。资产证券化最大的特点是交易结构中采用的是特殊目的实体（ＳｐｅｃｉａｌＰｕｒｐｏｓｅ

4、Ｖｅｈ一ｉｃｌｅＳＰＶ）的形式。在我国ＳＰＴＳｅｃｉａｌ，简称，这实体采用的是特殊目的信巧（ｐＰｕｒｏｓｅＴｎｕｔ）的形式。ｐ本文主旨在于为ＣＡ信巧公司如何完善资产证券化业务的风险管理提供建议。从ＣＡ信托公司出发，通过对所开展的资产证券化业务进行研究，找出其在风险管理方面。存在的诸多问题，并分析产生的原因，最后提出解决措施并加Ｗ实施本文共包含五部一分内容：第部分为导论。主要包括该论文的选题背景、研究方法及思路、硏究内容、贡献Ｗ及论文的整体框架。第二部分为该论文的相关参考文献综述。从资产证券化的基一本理论开始进行论

5、述、分类、参与主体和般，分别对资产证券化的定义和特征、原理运作流程等方面进行研究，并列举了十项资产证券化业务存在的主要风险。第Ｈ部分介，通过分析ＣＡ信托公司资产证券化业务发展的现状绍了ＣＡ信巧公司的基本情况，指出存在的风险并研究其在风险管理方面存在的问题，Ｗ及形成的原因。第四部分运用全面风险管理框架的相关理论，针对ＣＡ信托公司资产证券化业务中存在的风险管理的问题。。将所提出的解决方案应用于资产证券化业务，提出解决建议第五部分为实施措施的开展中，实行全面的风险管理，健全ＣＡ信托公司的资产证券化风险管理。本文力求对ＣＡ信

6、托公司大力发展此项业务提供可行性建议，对其中存在的风险进行分析、研究，发现风险管理存在的问题，分析问题，解决问题。并希望对信托行业在一些管理启示资产证券化业务发展方面贡献。：关键词资产证券化，信托公司，风险管理研究类型：应用研究Ｉ西北大学硕±学位论文Ａｂｓ化ａｃｔＳｉｎｃｅ１９７０ｓ，ａｓｔｈｅｂｅｎｃｈｍａｒｋｆｏｒｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｒｏｅｃｔｓｉｎｆｉｎａｎｃｉａｌｍａｒｋｅｔｓＡｓｓ巧ｐｊ，Ｓｅｃｘｉｒｉｔｉｚａｔｉｏｎｈａｓａｌｗａｙｓｂｅｅｎｔｈｅｆｏｃｕｓｏｆ

7、ａｔｔｅｎｔｉｏｎ．ＴｈｅｍｏｓｔｄｉｓｔｉｎｃｔｉｖｅｆｅａｔｕｒｅｏｆａｓｓｅｔｓｅｃｕｒｉｔｉｚａｔｉｏｎｉｓｔｏａｐｐｌｙＳｐｅｃｉａｌＰｕｒｐｏｓｅＶｅｈｉｃｌｅ（ＳＰＶｆｏｒｓｈｏｒｔ）ｉｎｔｈｅｔｒａｄｉｎｇｓｔｒｕｃｔｕｒｅ．ＩｎＣｈｉｎａｔｈｅｖｅｈｉｃｌｅａｄｏｔｓｔｈｅｆｏｒｍｏｆＳｅｃｉａｌＰｕｒｏ化ＴｒｕｓｔＳＰＶｆｏｒｓｈｏｒｔ．＾ｐｐｐ（）ＴｈｉｓｐａｐｅｒａｉｍｓａｔｒｏｖｉｄｉｎａｄｖｉｃｅｓｆｏｒＣＡｔｒｕｓｔｃｏｍｐａ

8、ｎｔｏｉｍｒｏｖｅｔｈｅｒｉｓｋｍａｎａｅｍｅｎｔｐｇｙｐｇｏｆａｓｓｅｓｅｃｕｒｉｚａｉｏｎ．ｓｅｔｈｅｂａｃｋｒｏｕｎｄ