基于交叉效率的区域技术创新效率评价与提升策略

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1、Ｆ０６２．４分类号：密级：公开ＵＤＣ：单位代码；１０１４２‘．；．姑說藉谭ｈ．？、．成片，＾．＇震隱康復＾寺尖莲硕壬学位论文基于交叉效率的区域技术创新效率评价与提升策略戀２０１３６４０学号。作者：＾技术经济及管理学科名称：２０１６年２月２７日沈阳工业大学硕士学位论文基于交叉效率的区域技术创新效率评价与提升策略RegionalTechnicalInnovationEfficiencyEvaluationandPromotionS

2、trategiesBasedonCross-efficiencyModel作者：曹影单位：管理学院指导教师：秦毅教授单位：管理学院协助指导教师：单位：单位：论文答辩日期：2016年2月27日学位授予单位：沈阳工业大学一．■．．－－＿＿７１；＿＿占１一＝＾；．、．．．：ｔ－■廿．＾＾，．，．二ｒ中户．．：汽甲＾■独创性说明本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进巧的研究工作Ｉ及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加！＾标注和致谢的地方外，Ｕ

3、论文中不包含其他人己经发表或撰鸟的研究成果，也不包含为获得沈阳．Ｍ工业大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料一。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并衷示了谢意。＝一ｉ签名１１＾曰期：兴！ｂ、＾关于学位论文使用授权的说明本学位论文作者和指导教师完全了解沈阳工业大学有关保留、使用学位论文的规定，目Ｐ；学校有权保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，兜许论文被查阅和惜阔；本人授权沈阳工业大学可臥将学位论文的全部或部分巧容

4、编入有关数据库进行检索、交流，可臥采用影印、缩印或其他复制手段傑存论文和汇编本学位论文■。（髓的论文在解密此规定）．签名：舊藝导师签名；姐日期；摘要随着知识经济的快速发展，技术创新在区域竞争中显示出了日益强劲的作用。区域经济发展的根本动力来自区域技术创新，而区域技术创新能力的主要问题则是区域技术创新效率。因此，区域技术创新效率的研究分析对于区域经济的发展具有重要的理论意义与现实意义。现有国内外对技术创新效率的研究主要有自评与他评两种体系，但是这两种体系都无法从本质上解决竞合关系问题

5、。本文针对传统模型中存在的竞合关系问题，引入竞合关系矩阵并构建出竞合关系交叉效率模型，并以2006-2013年我国30个省市的面板数据作为样本，对我国各区域的技术创新效率进行测算与分析。本文依据经济阶段的划分构建关系矩阵，这样可以进一步保证效率评价过程的公平有效性，为方便度量在这里对经济发展阶段进行划分主要是基于定量计算的经济工业化发展阶段理论，运用人均GDP为划分标准将经济增长划分为6个不同阶段。同时运用Spearman相关性分析方法对CCR模型、仁慈型与进取型和中立型模型以及本文构建的竞合交叉效率模型的交

6、叉效率值进行相关性检验，结果表明竞合交叉效率模型的评价结果与五种基本交叉效率模型测算的结果具有高度的一致性。在对技术创新效率影响因素进行分析时，本文以第三章测算出的面板数据为基础并利用malmquist指数构建出各年技术效率指数，以2005年的技术创新效率为基期值计算得出近八年的技术创新效率值，并采用豪斯曼检验对影响因素指标进行分析并构建出随机效应模型，结果发现政府行为、地理区位、产业结构、产业聚集度与区域贸易专业化指数等因素可以正向影响区域技术创新效率，企业规模与城市化率对技术创新效率起到负向作用。最后在测

7、算结果的基础上，从两个角度提出技术创新效率的提升策略：一是基于投入产出角度，二是基于影响因素角度。本文构建的基于竞合关系系数的DEA交叉效率模型克服了传统DEA模型中的多重解难以选择的问题及其导致的无法辨识问题。同时本文对于省级层次的技术创新效率进行评价，并针对其影响因素进行分析，为不同区域技术创新效率中的优势和不足的辨识提供帮助，对技术创新效率的提升提供支撑，具有重要的现实意义。关键词：区域技术创新效率，交叉效率模型，竞合关系矩阵，影响因素IAbstractWiththerapiddevelopmentof

8、knowledgeeconomy,technologicalinnovationplaysanincreasinglystrongroleintheregionalcompetition.Fundamentaldrivingforceforregionaleconomicdevelopmentisthetechnologicalinnovation,andthemainproblemofregion