gj证券公司合规性管理问题研究

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2、加标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨基狂么堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。／／／学位论文作者签名：與签字日期：如占年巧日牙学位论文版权使用授巧书本人完全了解黑龙江大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部口或化构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权黑龙江大学可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可１＾？采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。、，学位论文作者签名：导师签名：

3、签字日期：＊／＇＾一日＞年／／月三日签字日期：三口年月；＾￥学位论文作者毕＜业后去工作单位向：通讯地址：电话：；邮编：分类号.....................UDC.......................密级公开硕士研究生学位论文GJ证券公司合规性管理问题研究申请人:宋爽学号:3132004培养单位:经济及工商管理学院学科专业:工商管理研究方向:金融与资本市场管理指导教师:祝洪章教授赵旭东（校外）完成日期:2016年9月30日中文摘要中文摘要合规管理是证券公司健康发展的重要保障和主要核心竞争力。合规管

4、理能否具备完善的制度、有效的措施、正确的文化，关系着企业发展的百年大计，更将直接影响企业的生存和发展。伴随着中国资本市场的快速发展和金融改革的浪潮，证券行业面临新机遇与新挑战并存的局面，目前需要解决的关键问题就是，如何确保让公司在不偏离合规经营的主航道中，长远、稳健、高速的发展。本文采用文献调查法、比较分析法、理论分析法等研究方法，在综述合规性管理相关理论及券商合规研究动态的基础上，系统分析了GJ证券公司在合规管理体系建设、合规管理文化建设、合规人才队伍建设等诸多方面存在的问题及成因。提出了如何从制度建设、组织架构建设、合规文化建设等方面，

5、完善证券公司由内至外，由表及里，层次清晰的风控合规保障体系，为公司的长远发展保驾护航。关键词:证券公司；合规管理；风险管理I黑龙江大学硕士学位论文AbstractCompliancemanagementisnotonlythecorecompetitivenessofasecuritiesfirm,butalsooneofthecrucialsafeguardstothehealthydevelopmentofit.Theperfectionoftheregimeandthecorrectnessofthemanagementsystemo

6、fscienceandculturewilldirectlyaffectthesurvivalanddevelopmentoftheenterprise.Currently,accompanyingwiththerapiddevelopmentoftheChinesecapitalmarketandreformoffinancialindustry,thesecuritiesfirmsshouldlearntokeepthepacewiththeemergingopportunitiesandfaceuptothenewchallenges

7、.Howtoensurethatthedramaticallydevelopmentofthesecuritiesfirmscomplieswiththerelevantregulationshasbecomethekeyissuetobesolved.Thispaperappliesthemethodsincludingliteratureinvestigation,comparativeanalysisandtheoreticalanalysistoillustratetheproblemsandcausationunderthecur

8、rentsituationofGJsecuritiesfirms’compliancemanagementsystem.Basedonthesummationintherelev