海通证券公司合规管理问题

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1、海通证券公司合规管理问题第二章海通证券公司合规管理现状和存在的问题第一节海通证券公司合规管理现状一、海通证券公司概况海通证券股份有限公司（简称“公司”）的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商。2007年7月31日，公司成功挂牌上市。2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不

2、超过100，000万股并已完成，引入了中信集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构，公司资本金达到82.2782亿元。2009年末公司总资产1208亿元，净资产434亿元，净资本344亿元。在多年的发展中，公司始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规范管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，近年来取得了显著的经济效益和社会效益。目前，公司在全国67个城市设有181家营业部，业务经营涉及证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券资产管理、直接投资业务、证券投资基

3、金代销、为期货公司提供中间介绍业务等众多领域，拥有近300万客户。2008年公司顺利完成合规试点和帐户清理工作，经纪业务以规范促发展。2009年营业部翻牌后，公司拥有的营业部网点家数达到180多家。公司近年证券交易量一直保持业内领先，2009年股票、基金交易量44937亿元，行业排名全国第四，市场占有率4.14%；2009年公司获批设立上海、北京、黑龙江、江苏、甘肃、浙江、深圳、广东、湖北、安徽等10-21-家分公司。海通证券经过二十多年的发展，在经营过程中积累了较为丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立了合规和风险管理组织体系。近年来，公司不断加强合规和风险管理，内控水平不断提

4、高。2009年，公司连续第二年获得了证监会分类监管AA评级，合规内控严格有序。公司作为首批合规试点券商，率先完成了合规试点工作。公司自主开发了信息防火墙系统，得到了监管机构的高度肯定；加强对可疑交易和客户身份的识别、监控，有效提升了公司反洗钱工作的水平。公司进一步完善了以净资本为核心的风险监控体系，实现了公司各项业务风险和整体风险的科学评估和有效监控。在长期的证券市场运作中，公司已经基本建立了一套科学、规范、严密的经营管理体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌。二、海通证券公司合规管理的历史沿革（一）合规管理建设基本情况介绍1、公司合规大事2007年4月，中国证监会发布证券公

5、司合规试点工作方案，启动证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的试点工作，选取7家具有不同代表性的证券公司进行试点。海通证券公司作为证券监管当局批准的合规试点券商之一，从组建合规部以及合规的定位、组织架构、职能的划分等合规工作进行了探索起步。2008年海通证券公司合规工作进一步推进，先后明确以及确定了合规管理原则、合规管理的组织架构、职责、合规风险识别、合规建设路线、反洗钱、隔离墙、合规审查、合规报告等工作内容及方法。2009年作为海通证券公司的合规深化年，海通证券公司在信息隔离墙升级、反洗钱职责等方面进行了完善。2、海通证券公司合规理念海通证券公司从自身实践并总结国内外金融企业教训的基础

6、上，强化合规管理，注重从战略上控制风险，从微观业务操作上杜绝风险，把合规管理和内控建设作为公司发展的生命线和基础业务来抓。海通证券作为行业内首批合规总监试点单位，公司高度重视，不仅聘任了合规总监，设立了合规部门，配备专职的合规业务人员，制订了合规总监工作细则。同时公司董事会定期听取公司的合规报告和内控报告，并指导公司注重从制度上、管理上、机制上、执行力上用科学的技术手段完善合规内控制度，大力倡导合规文化，提出“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的理念。3、海通证券公司合规组织框架公司建立由董事会及其下设的分管合规的专门委员会、合规总监、合规部及公司各部门、分支机构、子公司合规专员

7、四个层级构成的合规管理架构体系。（二）合规管理职能介绍1、公司董事会的主要合规职能为：（1）审议批准公司的合规政策，监督合规政策的实施；（2）审议批准合规总监提交的合规报告，评价公司管理合规风险的有效性，以使经营管理中存在的合规缺陷得到及时有效的解决；（3）聘任合规总监，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，确保合规总监履职的独立性，并对合规总监进行履职考评；（4）授权合规总监对公司的合规情况进行审查、监督和检查；（