证券公司合规管理报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划证券公司合规管理报告　　XX证券XXXX证券营业部　　XX年合规管理工作报告　　依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：　　一、营业部经纪业务运行情况　　XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。　　1、日常开户方面　　截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。　　2、身份信息维护方面　　客户

2、身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。　　3、中登开户方面　　营业部证券账户开户：XX户。　　4、客户身份识别与风险等级划分方面　　截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。　　5、配合公司业务测试方面目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　全年营业部业务柜台配合

3、公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。　　6、融资融券业务方面　　6-1、业务开展　　两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。　　6-2、业务培训　　主要培训有：融资融券培训三次。　　二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况　　1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。　　2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。　　3.营业部现场配有客户委托电脑，应急委托电话X部，设备均能正常

4、使用。　　4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录、总结计划、投诉记录、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。　　5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控

5、制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。　　7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。　　三、营业部财务部情况　　财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。　　四、营业部电脑部的情况　　电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。

6、　　五、营业部印章及证照使用情况　　营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。　　六、营业部投资者教育情况　　1.专题讲座。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、

7、新入市投资者讲座、其他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投　　资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。　　2.投资者园地建设。　　为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。　　3.投

8、资者教育日常工作　　⑴通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻